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发布时间:2024-06-16 04:41:05

[单选题]私募基金募集机构应当格尽职守、诚实信用、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行(  )等相关义务,承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。
A.风险提醒义务、托管义务
B.风险提醒义务、反洗钱义务
C.审慎义务、反洗钱义务
D.审慎义务、托管义务

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[单选题]私募基金募集机构应当格尽职守、诚实信用、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行( )等相关义务,承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。
A.风险提醒义务、托管义务
B.风险提醒义务、反洗钱义务
C.审慎义务、反洗钱义务
D.审慎义务、托管义务
[单选题]私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的,中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施包括(  )。 ①限期改正 ②取消其基金销售资格 ③暂停受理相关业务 ④行业内谴责
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④
[单选题]私募基金私募基金募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的(  )以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。 Ⅰ.品牌 Ⅱ.发展战略 Ⅲ.投资策略 Ⅳ.管理团队 Ⅴ.高管信息
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
[单选题]私募基金私募基金募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的( )以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。 Ⅰ.品牌 Ⅱ.发展战略 Ⅲ.投资策略 Ⅳ.管理团队 Ⅴ.高管信息
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
[单选题]在《私募投资基金募集行为管理办法》中。对行业自律管理中规定募集机构在开展私募基金募集过程中违反本办法第二十九条至三十一条的规定,中国基金业协会视情节轻重对()采取暂停私募基金备案业务、不予办理私募基金备案业务等措施。

Ⅰ.私募基金管理人

Ⅱ.私募基金募集机构

Ⅲ.私募基金托管人

Ⅳ.私募基金注册登记机构
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

[单选题]私募基金募集机构投资者的评估结果有效期( )
A.不超过1年
B.不超过2年
C.不超过3年
D.不超过4年
[单选题]私募基金募集机构对投资者进行回访,其中内容应包括( )。 Ⅰ.确认受访人是否为投资者本人或者机构, Ⅱ.确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容; Ⅲ.确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失; Ⅳ.确认投资者是否知悉纠纷解决安排
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]私募基金募集机构在投资冷静期满后的回访中,必须涉及的内容有( )。 Ⅰ、确认受访者是否为投资者本人或机构 Ⅱ、确认投资者风险识别和承受能力是否与所投产品相匹配 Ⅲ、确认投资者是否知悉该基金产品的主要费用 Ⅳ、确认投资者是否知悉纠纷解决安排
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
[单选题]私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后(  )内,通过私募基金登记备案系统进行备案。
A.10日
B.20个工作日
C.10个工作日
D.20日
[单选题]私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后( )工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案。
A.15个
B.20个
C.25个
D.30个

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