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[判断题]金融机构要设立顺序递进的三道监控防线，建立完善内部控制制度。(三级)
[简答题]简述金融机构内部控制的概念，金融机构的经营机制及经营原则。
[判断题]金融机构内部控制要求建立相关部门、相关岗位之间相互监督制约的工程程序作为第三道监控防线。(三级)
[填空题]金融机构内部控制要求建立一线岗位（）为基础的第一道监控防线。(三级)
[简答题]简述金融机构的哪些行为必须经中国人民银行批准。
[简答题]简述货币市场上金融机构参与者的活动目的与形式。
[简答题]简述商业银行性质。它与其他金融机构的区别何在？
[简答题]请简述金融机构有哪些行为时，可由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。
[多项选择]（）是预防毒品的三道防线。
A. 家庭预防
B. 学校预防
C. 社区预防
D. 环境预防
[多项选择]商业银行合规风险管理的“三道防线”包括：（）。
A. 业务部门实施有效自我合规控制
B. 合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理
C. 内部审计事后控制
D. 合规文化建设
[多项选择]下列不属于商业银行风险管理“三道防线”的有（ ）
A. 前台业务人员
B. 内部审计部门
C. 外部监督机构
D. 财务控制部门
E. 风险管理职能部门
[多项选择]2010年巴塞尔银行委员会提出的银行操作风险管理的三道防线包括(
A. 业务条线管理
B. 独立的法人操作风险管理部门
C. 建立评估机制
D. 独立的评估与审查
E. 鼓励银行持续改善内部管理
[单项选择]在强风情况下救火，必要时应在（）方向的适当距离布置第二、第三道防线。
A. 上风
B. 下风
C. 侧风
D. 燃烧物周围
[单项选择]大风情况下救火，在必要时应在（ ）方向的适当距离布置第二、第三道防线。
A. 上风
B. 下风
C. 侧风
D. 燃烧物周围
