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[多选题]甲公司在加强风险管理过程中采取了下列做法，其中符合我国《企业内部控制基本规范》关于信息与沟通要素要求的有（ ）。
A.加强法制教育，建立健全法律顾问制度和重大法律纠纷案件备案制度
B.建立举报投诉制度和举报人保护制度
C.建立重大风险预警机制和突发事件应急处理机制
D.建立反舞弊机制，坚持惩防并举、重在预防的原则
[简答题]
甲公司是一家物业管理服务企业。为了加强风险管理与内部控制，甲公司制定了较为详细的规范业务流程的工作程序。以下是甲公司现金出纳的主要工作程序：(1)出纳人员办理收款业务时先把收到的现金清点入库，再给交款人开具收据，交款人签字、收款人签字、加盖财务专用章等收据要素要齐全。(2)出纳人员每天必须根据交款人已签字的收据汇总金额盘点现金，做到账实相符。(3)出纳人员每天中午前将核对无误的现金存入银行。当天下午收到的现金在下午18：00后进行清点，然后把现金放进保险库。(4)出纳人员对当天经手的银行存款及现金交易在每天下午18：00后使用会计软件填制凭证，并打印相关凭证记录，核实其相关交易内容。可打印凭证记录均预先连续编号。(5)月度终了，出纳人员及时收集银行对账单，及时核对银行对账单余额与会计记录中的余额，编制银行存款余额调节表，调节表交财务经理审核签字确认。
要求：
(1)指出甲公司上述工作程序中涉及的三项控制活动，并简要说明其所属类别。
(2)针对甲公司上述工作程序第(3)项和工作程序第(4)项，指出可以强化内部控制的改进措施。
[多选题]某公司设置了内部审计部、风险管理部和审计委员会，制定了本企业的风险管理监督与改进措施。下列选项中，符合《中央企业全面风险管理指引》要求的有（ ）。
A.各有关部门定期对风险管理工作进行自查和检验，及时发现缺陷并改进，将风险管理报告报送企业总经理
B.内部审计部门每年至少一次对风险管理部和各业务部门的风险管理工作及效果进行监督评价，评价报告直接报送审计委员会
C.外聘风险管理中介机构进行风险管理评价并出具报告
D.风险管理部对跨部门和业务单位的风险管理解决方案进行评价，提出建议和出具报告，报送公司决策层
[多选题]商业银行应当对市场风险实施限额管理，制定对各类和各级限额的内部审批程序和操作规程。市场风险限额包括（）等。
A.交易限额
B.利率限额
C.风险限额
D.止损限额
[多选题]商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段,与此相关的内部措施包括(.)
A.部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离,以避免潜在的利益冲突;
B.密切监测遵守指定风险限额或权限的情况;
C.对接触和使用银行资产的记录进行安全监控;
D.员工具有与其从事业务相适应的业务能力并接受相关培训;
E.识别与合理预期收益不符及存在隐患的业务或产品;
[多选题]甲公司是一家非上市大型企业，为了提前实施《企业内部控制基本规范》，正在考虑设立审计委员会。下列各项关于甲公司设立审计委员会的具体方案内容中，正确的有()。
A.在董事会下设立审计委员会
B.审计委员会的主要活动之一是核查对外报告规定的遵守情况
C.确保充分有效的内部控制是审计委员会的义务，其中包括负责监督内部审计部门的工作
D.审计委员会应当每两年对其权限及其有效性进行复核，并就必要的人员变更向董事会报告
[判断题]计划统计财务部负责集流动性风险管理体系的制定和实施，附属机构在全行整体风险偏好和风险管理政策框架下，制定自身的风险管理政策，促进全行风险管理的一致性和有效性
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行的风险管理部门应当与合规部门、内部审计部门共同制定并执行风险管理策略。()
A.正确
B.错误
[多选题]5商业银行应当对市场风险实施限额管理,制定对各类和各级限额的内部审批程序和操作规程。市场风险限额包括(.)等.。
A.交易限额
B.利率限额
C.风险限额
D.止损限额
[判断题]商业银行应当制定贷后风险管理查询个人信用报告的内部授权制度和查询管理程序。
A.正确
B.错误
[单选题]某全国性社会团体为加强内部管理，制定了内部规范性文件，文件中包括下列内容，其中符合国家有关社会团体法规和政策的是()。
A.各分支机构下面若再设立分支机构应报社会团体理事会批准
B.明确规定开展业务活动和发展会员的范围
C.社会团体与其办事机构会员部签订承包协议，每年按会费收入的2%收取管理费
D.决定把某专业委员会改名为某省分会，全力拓展在该省的业务
