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[多项选择]中国银行监管应当遵循的基本原则包括（ ）。
A. 公正原则
B. 公开原则
C. 效率原则
D. 利益原则
E. 依法原则
[判断题]证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是注册制。（）
[多项选择]下列各项中，属于证券发行主要方式的有（）。
A. 上网定价发行
B. 上网询价发行
C. 市值配售发行
D. 网上网下累计投标询价发行
[多项选择]根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，属于发行公司债券应当符合的条件有（）。
A. 股份有限公司的净资产不低于3000万元
B. 有限责任公司的净资产不低于6000万元
C. 本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40％
D. 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
[单项选择]我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在（ ）。
A. 保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B. 扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C. 打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D. 提供法律保障，提高上市公司质量
[单项选择]国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对证券发行的申请应当自受理证券发行申请文件之日起（ ）个月内作出决定。
A. 6
B. 3
C. 9
D. 12
[判断题]信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。（）
[多项选择]下列各项中，属于公开发行证券的情形有（ ）
A. 向不特定对象发行证券
B. 向累计超过50人的特定对象发行证券
C. 向累计超过100人的特定对象发行证券
D. 向累计超过200人的特定对象发行证券
[判断题]上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监管机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。（）
[多项选择]证券发行监管制度在国际上有（）类型。
A. 政府主导型
B. 局部型
C. 市场主导型
D. 整体型
[单项选择]证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（ ），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
A. 0.5‰
B. 1‰
C. 2‰
D. 3‰
[不定项选择]证券交易通常都必须遵循交易原则，包括（）。
A. 价格优先原则
B. 时间优先原则
C. 资金实力优先原则
D. 大客户优先原则
[单项选择]国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）原则。
A. 套期保值
B. 诚实信用
C. 公平公正
D. 差价交易
[单项选择]证券交易通常都必须遵循（ ）。
A. 客户优先原则和时间优先原则
B. 价格优先原则和数量优先原则
C. 价格优先原则和时间优先原则
D. 时间优先原则和价格优先原则
[多项选择]根据《证券法》的规定，下列各项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。
A. 甲为发行人的副经理
B. 乙为持有公司5％以上股份的股东的监事
C. 丙为发行人控股公司的董事
D. 丁为发行人的实际控制人的监事
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司公开发行可转换公司债券应当具备的条件的有（ ）。
A. 本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末资产总额的40%
B. 最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
C. 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券l年的利息
D. 最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%
[判断题]上市公司发行证券，应当由证券公司承销。（ ）
