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[多项选择]下列各项中,属于证券发行、交易和监管中,应当遵循的原则的有()。
A. 分业经营、分业管理原则
B. 保护投资人的合法权益原则
C. 监督管理与自律管理相结合原则
D. 自愿、有偿、诚实信用原则
[多项选择]下列各项中,属于公开发行证券的情形有( )
A. 向不特定对象发行证券
B. 向累计超过50人的特定对象发行证券
C. 向累计超过100人的特定对象发行证券
D. 向累计超过200人的特定对象发行证券
[单项选择]证券发行者自己组织销售的证券发行方式是()。
A. 直接发行
B. 间接发行
C. 代理发行
D. 公开发行
[单项选择]()是证券发行中最常见、最基本的发行方式,适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。
A. 公募发行
B. 弘募发行
C. 直接发行
D. 间接发行
[多项选择]按照面值确定发行价格的证券发行方式为( )。
A. 直接发行
B. 公开发行
C. 平价发行
D. 溢价发行
E. 折价发行
[多项选择]下列各项属于基金证券账户的是()。
A. 货币市场基金在银行开立的银行存款账户
B. 结算备付金账户
C. 交易所证券账户
D. 全国银行间市场债券托管账户
[多项选择]根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,属于发行公司债券应当符合的条件有()。
A. 股份有限公司的净资产不低于3000万元
B. 有限责任公司的净资产不低于6000万元
C. 本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%
D. 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
[多项选择]证券间接发行的方式包括( )
A. 承销
B. 滞销
C. 代销
D. 包销
[判断题]发行核准制c是指在规定证券发行的基本条件的同时,要求证券发行人将每笔证券发行向主管机关申报批准.这种制度以维护公共利益和社会安全为本位,不重视行为个体的自主权。
[多项选择]证券发行市场的构成,证券发行市场由()
A. 证券发行人
B. 证券投资者
C. 证券服务机构
D. 咨询公司
[判断题]场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场,而场外交易市场是证券发行的主要场所。()
[单项选择]根据证券发行的目的不同,证券发行可以分为()。
A. 公开发行和非公开发行
B. 设立发行和增资发行
C. 直接发行和间接发行
D. 平价发行、溢价发行和折价发行
[单项选择]根据证券发行对象的不同,证券发行可以分为()。
A. 公开发行和非公开发行
B. 设立发行和增资发行
C. 直接发行和间接发行
D. 议价发行和招标发行
[多项选择]下列各项中,属于短期融资券按发行方式分类的有()。
A. 金融企业的融资券
B. 直接销售的融资券
C. 非金融企业的融资券
D. 经纪人承销的融资券