更多"[判断题]客户的交易记录包括原始交易单证及会计传票,但不包括资金交易明"的相关试题:
[判断题]外来原始单证不包括个人存取款凭条。（）
A.正确
B.错误
[单选题]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,客户交易记录,自交易记账当年计起至少保存( )年。
A.1
B.5
C.10
D.永久
[单选题]我行要求客户交易记录自交易记录当年起至少保存()。
A.永久性
B.5年
C.20年
D.15年。
[判断题]复核原始记录应包括检查原始记录的规范性。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构按照反洗钱规定需要保存的客户交易记录仅限纸质介质，不包括电子数据。
A.正确
B.错误
[单选题]现金收入传票、现金付出传票、转账传票都是原始凭证。
A.正确
B.错误
[判断题]会计凭证,包括原始凭证和记账凭证
A.正确
B.错误
[多选题]客户身份资料与交易记录保存的原则包括( )
A.建立相关制度原则
B.完整真实原则
C.安全保存原则
D.从严原则
[判断题]反洗钱义务履行情况评估包括客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额和可疑交易报告、高风险业务管理、自主管理与审计、反洗钱宣传培训等6个方面。
A.正确
B.错误
[多选题]关于客户身份资料和交易记录保存的内容包括、( )
A.金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资
B.金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
C.金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止泄漏客户身份信息和交易信息
D.金融机构保存客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5 年,保存交易记录,自交易记账当年计起至少保存5 年
[判断题]银行应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据，便于反洗钱调查、侦查和监督管理，杜绝非法修改客户资料。
A.正确
B.错误
[判断题]银行应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度,妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据,便于反洗钱调查、侦查和监督管理,杜绝非法修改客户资料。( )
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构在保存客户身份资料和交易记录时,同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按( )保存。
A. 规定期限
B.适当期限
C.最长期限
D.最短期限
[判断题]对不真实、不合法的原始凭证,会计人员有权不予接受,对记载不准确、不完整的原始凭证会计人员有权要求其重填 ( )
A.正确
B.错误
