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[单选题]同业合作贸易融资的加强型尽职调查筛查按照（）加强型尽职调查筛查要求执行。
A.个人客户贸易融资
B.集团客户贸易融资
C.法人客户贸易融资
D.以上答案都不对
[判断题]《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》中规定，在进行非居民金融账户涉税尽职调查过程中，对未发现存在非居民标识的存量个人账户，金融机构无需在后续做任何处理。
A.正确
B.错误
[单选题]原则上，首次尽职调查工作应在不良资产形成且明确管理责任人后( )内完成；不良资产的尽职调查，每年至少开展( )；债务关联人情况发生重大变化或出现重大风险事项，随时进行尽职调查。
A.一个月,一次
B.一个月,二次
C.三个月,一次
D.三个月,二次
[判断题]对客户开展加强型尽职调查，应重新识别客户身份，并填写 《 尽职调查表》。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]人民币单位银行结算账户尽职调查的主要内容包括()等事项。
A.证明文件
B.地址信息
C.联系信息
D.经营状态
E.业务意愿
[单选题]某网点接到公安机关的协助冻结通知书，网点对该客户开展加强型尽职调查，发现该客户账户开户后有短暂沉睡期，经小额测试后进行短期大量交易，资金多由外地对公客户账户分散转入后集中转到异地个人账户。请问，网点应该对客户采取哪种反洗钱风险防控措施？（ ）
A.网点无需进行任何操作
B.无需提交可疑交易报告，只需调高客户CCS等级为中风险。
C.手工提交可疑交易报告，无需调高客户CCS等级为中风险。
D.手工提交可疑交易报告，并调高客户CCS等级为中风险。
[多选题]《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》中规定，账户持有人无需开展尽职调查的有：
A.中国境内事业单位
B.中国境内政府机构
C.境外国际组织
D.中国境内的警察
E.中国境内的现役军人
[判断题]《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》中规定，已按照个人高净值账户的要求完成尽职调查的存量低净值账户，存续期间达到高净值账户标准的，银行需按照《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》中规定重新开展尽职调查。
A.正确
B.错误
[多选题] 营业机构对简易账户尽职调查无异常后,应进行下列哪些操作( )
A.柜员为客户取消简易开户标识。
B.在《企业简易账户开户及监测情况统计表》登记解除日期,同时核对受益所有人证明文件信息与开户时录入信息是否一致。
C.统计表、打印的交易流水和补充的开户资料作为账户资料移交至集中账户管理员保管,确保原简易程序信息可追溯。
D.无交易流水在统计表上标明“未发生资金交易”字样。
[多选题]___,须进行加强型尽职调查。
A.客户股权结构等重要信息发生变更
B.已有客户身份资料存疑
C.我行报送过可疑交易报告
D.CCS等级为高风险
[多选题]应开展加强型尽职调查的情况有：（ ）
A.初次识别和持续识别中发现的高风险类客户
B.境外人士开立个人账户或发生一次性金融交易；境外人士签约私人银行业务；境外人士签约网络金融业务；境外人士申办个人信贷业务。
C.客户身份变更为境外人士或境外人士变更姓名、国籍、身份证件的种类、号码和有效期
D.被境外金融机构拒绝受理的跨境汇款业务，须对我行端的汇款客户开展加强型尽职调查
[单选题]根据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》规定，下列选项中需要开展尽职调查的是( )。
A.中国境内事业单位
B.中国境内军队签发证件的现役军人
C.境内外政府机构
D.中国境内居民开立个人账户
