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[判断题]根据国际证监会组织制定的《证券监管目标与原则》，证券监管的目标主要是保护投资者利益，保证市场的公平、效率和透明，降低系统风险。（）
[单项选择]下面不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是（）。
A. 降低非系统性风险
B. 保证证券市场的公平、效率和透明
C. 保护投资者
D. 降低系统性风险
[多项选择]国际证监会公布证券监管的三个目标为（ ）。
A. 保护投资者
B. 防止市场操纵
C. 降低系统风险
D. 透明和信息公开
[单项选择]证监会在全国成立了（ ）个地区性证券监管办公室和（ ）个证券监管专员办事处。
A. 10，3
B. 20，30
C. 9，35
D. 9，30
[多项选择]按照监管法律，美国的证券商在下列情况下，应立即通告美国委员会和证券商最主要的营业集中区域的证券监管下辖机构（）
A. 总负债超过净资本的12倍
B. 净资本少于总资本产的15%
C. 证券商的股权变动
D. 净资本少于资本监管部门预定最低限制的120%
[单项选择]1998年后（）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。
A. 财政部
B. 中国人民银行
C. 中国银监会
D. 国务院
[判断题]信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。（）
[判断题]证券监管部门应严格遵守《中国证券会工作人员守则》。（）
[单项选择]我国的证券监管机构指的是（）。
A. 证券行业自律性组织
B. 证券业协会
C. 中国证券监督管理委员会及其派出机构
D. 证券信用评级机构
[判断题]实行核准制的目的在于，证券监管机构能尽法律赋予的职能，侵发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。（）
[单项选择]证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（）。
A. 1亿元
B. 2亿元
C. 3亿元
D. 5亿元
[判断题]上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监管机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。（）
[单项选择]1998年8月，国务院批准了《证券监管机构体制改革方案》，（）作为全国证券期货市场的主管部门，可在部分中心城市设立派出机构。
A. 中国人民银行
B. 中国银行业协会
C. 中国证券监督管理委员会
D. 中国银行业监督管理委员会
[简答题]尽可能多地举出解决小区拥塞的办法。评分原则：列出5项可得满分；
[单项选择]Fisger提出的三项基本原则是（）
A. 随机、对照、盲法
B. 对照、盲法、重复
C. 盲法、重复、安慰剂
D. 重复、安慰剂、随机
E. 随机、对照、重复
[单项选择]证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行审核制度类型是（ ）。
A. 审批制
B. 核准制
C. 注册制
D. 登记制
[单项选择]由于有较为严格的证券监管，只有实力强、资信良好的企业才有可能发行（）。
A. 可转换债券
B. 优先股
C. 普通股
D. 企业债券
