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[判断题]证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，并且各项风险监控指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。（）
[多项选择]证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（ ）。
A. 业务人员具有证券从业资格
B. 业务人员具有硕士以上的学位
C. 业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D. 业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
[判断题]证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（ ）
[单项选择]
证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
[单项选择]我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不低于（）人民币。
A. 5000万元
B. 1亿元
C. 2亿元
D. 5亿元
[多项选择]证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请（）。
A. 经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司
B. 具有不低于人民币5亿元的净资本
C. 资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D. 最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
[多项选择]证券公司从事资产管理业务应当遵守（ ）原则。
A. 遵循公平、公正原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
B. 应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务
C. 应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开
D. 遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为
[多项选择]证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）
A. 守法合规
B. 公平公正
C. 约定运作
D. 分散管理
[多项选择]证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（）
A. 经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B. 净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C. 资产管理业务人员具有证券从业资格，其中具有3年以上证券自营，资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
D. 具有良好的法人治理结构，完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
[单项选择]证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（ ）。
A. 经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B. 净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C. 资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D. 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
[多项选择]关于证券公司从事资产管理业务的资格条件，下列说法正确的是（ ）。
A. 资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
B. 最近3年未受到过行政处罚或刑事处罚
C. 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
D. 净资本不得低于人民币1亿元
[不定项选择]基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务，应当向符合以下（）条件的特定客户销售资产管理计划。
A. 委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币
B. 能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人
C. 委托投资单个资产管理计划初始金额不低于200万元人民币
D. 能够识别、判断和承担相应投资风险的、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户
[判断题]基金管理公司从事多个客户特定客户资产管理业务，应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。（）
[单项选择]基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时，单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过（）人。
A. 100
B. 200
C. 300
D. 500
[多项选择]证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担（ ）的法律责任。
A. 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B. 没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
C. 情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元下的罚款
[单项选择]证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的（）。
A. 50%
B. 70%
C. 80%
D. 120%
[多项选择]证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，除应具备办理定向资产管理业务的条件外，还应当符合（ ）要求。
A. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B. 设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元
C. 设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元
D. 最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
[单项选择]证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，处以（ ）的罚款。
A. 1万元以上10万元以下
B. 3万元以上10万元以下
C. 10万元以上30万元以下
D. 10万元以上60万元以下
