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[单项选择]证券公司从事集合资产管理业务，应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定，与客户、资产托管机构签订（），约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。
A. 基金合同
B. 集合资产管理合同
C. 推广代理协议
D. 计划说明书
[不定项选择]经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有（）。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D. 为特定客户办理境外投资规定的金融产品
[单项选择]证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取（ ）方式进行保管。
A. 托管
B. 质押
C. 留置
D. 第三方存管
[多项选择]证券公司从事资产管理业务应当遵守（ ）原则。
A. 遵循公平、公正原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
B. 应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务
C. 应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开
D. 遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为
[判断题]证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报公司注册地中国证监会派出机构备案。（ ）
[多项选择]证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）
A. 守法合规
B. 公平公正
C. 约定运作
D. 分散管理
[单项选择]根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过（ ）
A. 5
B. 8
C. 10
D. 12
[多项选择]证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（ ）。
A. 业务人员具有证券从业资格
B. 业务人员具有硕士以上的学位
C. 业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D. 业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
[多项选择]证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（）
A. 经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B. 净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C. 资产管理业务人员具有证券从业资格，其中具有3年以上证券自营，资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
D. 具有良好的法人治理结构，完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
[单项选择]中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
A. 真实性
B. 合规性
C. 齐备性
D. 可行性
[单项选择]证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（ ）。
A. 经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B. 净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C. 资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D. 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
[单项选择]证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起（ ）个月内启动推广工作，并在（ ）个工作日内完成设立工作并开始投资运作。
A. 315
B. 310
C. 660
D. 630
[判断题]证券公司根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。
[单项选择]证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（）。
A. 1亿元
B. 2亿元
C. 3亿元
D. 5亿元
[多项选择]中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括（ ）。
A. 证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%
B. 证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的20%
C. 证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%
D. 证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%
E. 证券公司营运资产不得低于净资产的60%
[单项选择]中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件规定了，要求证券公司最近6个月净资本均在（）亿元以上。
A. 20
B. 30
C. 50
D. 80
[不定项选择]基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务，应当向符合以下（）条件的特定客户销售资产管理计划。
A. 委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币
B. 能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人
C. 委托投资单个资产管理计划初始金额不低于200万元人民币
D. 能够识别、判断和承担相应投资风险的、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户
[判断题]基金管理公司从事多个客户特定客户资产管理业务，应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。（）
