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[单项选择]根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过（ ）
A. 5
B. 8
C. 10
D. 12
[多项选择]证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请（）。
A. 经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司
B. 具有不低于人民币5亿元的净资本
C. 资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D. 最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
[判断题]证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报公司注册地中国证监会派出机构备案。（ ）
[单项选择]根据中国证监会的有关规定，为控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于。
A. 30%
B. 40%
C. 50%
D. 60%
[单项选择]已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前______内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。
A. 两个月
B. 三个月
C. 六个月
D. 一年
[多项选择]证券公司从事自营业务，证券自营业务规模不得超过净资本的200%，“证券自营业务规模”是指证券公司持有的（）投资按成本价计算的总金额。
A. 非货币投资基金
B. 债券
C. 可转换债券
D. 人民币普通股
[不定项选择]经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有（）。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D. 为特定客户办理境外投资规定的金融产品
[单项选择]根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（ ）%。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取（ ）方式进行保管。
A. 托管
B. 质押
C. 留置
D. 第三方存管
[单项选择]商业银行贷款，应当遵守资产负债比例管理规定，流动性资产余额与流动性负债余额地比例（）。（商业银行法第39条）
A. 不得超过２5％
B. 不得超过１0％
C. 不得低于２5％
D. 不得低于１0％
[简答题]简述中央银行资产负债表结构和资产负债业务
[单项选择]中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
A. 真实性
B. 合规性
C. 齐备性
D. 可行性
[判断题]证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的100%；证券自营业务规模不得超过净资本的200%；持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%；持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。（）
[多项选择]证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过（ ）实现的。
A. 证券交易所
B. 银行间市场
C. 证券公司的营业柜台
D. 证券公司证券承销过程中的自营买入
[单项选择]在资产负债表上。资产项目是按其流动性进行排列的，流动性强的项目排在前面，流动性差的项目排在后面。下列资产项目中，排在应收账款前面的是（ ）。
A. 固定资产
B. 长期投资
C. 存货
D. 货市资金
[单项选择]流动性反映了商业银行资产负债状况及其变动对均衡要求的满足程度，因而商业银行的流动性体现在（ ）流动性和（ ）流动性两个方面。
A. 安全;收益
B. 总行;分行
C. 资产;负债
D. 贷款;存款
[单项选择]证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的（ ）。
A. 30%
B. 50%
C. 100%
D. 200%
[单项选择]在资产负债表中.资产按照其流动性排列时，下列排列方法正确的是（）。
A. 存货、无形资产、货币资金、交易性金融资产
B. 交易性金融资产、存货、无形资产、货币资金
C. 无形资产、货币资金、交易性金融资产、存货
D. 货币资金、交易性金融资产、存货、无形资产
[判断题]证券公司根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。
