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[单项选择]经中国人民银行总行批准，（）于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，成为我国第一只上市交易的投资基金。
A. 武汉证券投资基金
B. 淄博乡镇企业基金
C. 深圳南山投资基金
D. 富岛基金
[判断题]上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的，除了向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人。（）
[多项选择]当上市公司出现下列（）情形时，上海证券交易所和深圳证券交易所决定暂停其股票在主板上市。
A. 因连续两年亏损，其股票交易被实行退市风险警示后，最近1个会计年度审计结果表明公司继续亏损
B. 未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露应披露的年度报告或者中期报告
C. 股权分布发生变化不具备上市条件，被交易所实行退市风险警示后，在6个月内其股权分布仍不具备上市条件
D. 因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未按要求改正财务会计报告
[判断题]深圳证券交易所交易系统的投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请，深圳证券交易所在"昨日收盘价"字段设置该次股东大会讨论的议案总数。（）
[单项选择]证券上市是指已公开发行的证券经过证券交易所批准在交易所内公开挂牌买卖，又称（）。
A. 公开上市
B. 初次上市
C. 买卖上市
D. 交易上市
[多项选择]上海证券交易所和深圳证券交易所均对权证的上市的（）作出要求。
A. 标的股票的流通股份市值
B. 标的股票交易的活跃性
C. 权证存量
D. 权证持有人数量
[多项选择]下面属于上海证券交易所和深圳证券交易所决定终止其股票在主板上市的情形有（）。
A. 股票被暂停上市后，未能在法定期限内披露最近1期年度报告
B. 股票被暂停上市后，在法定期限内披露了最近1期年度报告，但未在其后5个交易日内提出恢复上市申请
C. 股票被暂停上市后，在两个月内仍未按要求改正财务会计报告或披露相关定期报告
D. 股票被暂停上市后，在暂停上市3个月内股权分布仍不具备上市条件
[单项选择]（），新华保险在香港联合交易所和上海证券交易所同步上市。
A. 2010年
B. 2011年
C. 2012年
D. 2013年
[多项选择]当上市公司出现以下（）情形的，上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行退市风险警示。
A. 最近两年连续亏损（以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据）
B. 因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌1个月
C. 未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌两个月
D. 法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请
[判断题]董事会会议无法正常召开并形成决议时上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行其他特别处理。（）
[判断题]最近一个会计年度的审计结果表明股东权益为负值，上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行其他特别处理。（）
[单项选择]上海证券交易所挂牌上市的股票在（）进行交易。
A. 流通市场
B. 发行市场
C. 场外市场
D. 一级市场
[单项选择]股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市时公司股本总额不少于人民币（）万元。
A. 5000
B. 6000
C. 7000
D. 8000
[判断题]目前，上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上18个月以下。（）
[简答题]综合题：甲公司为在上海证券交易所和美国纽约证券交易所同时上市的公司，该公司2013年内部控制评价工作底稿中记载的有关内部控制设计和运行的部分内容摘录如下：（1）为加强货币支付管理，货币资金支付审批实行分级管理办法：单笔付款金额在10万元以下的，由财务部经理审批；单笔付款金额在10万元以上、50万元以下的，由财务总监审批；单笔付款金额在50万元以上的，由总经理审批。（2）为统一财务管理、提高会计核算水平，设置内部审计部，与财务部一并由总会计师分管。内部审计的主要职责是对公司内部控制的健全、有效，会计及相关信息的真实、合法、完整，资产的安全、完整，经营绩效以及经营合规性进行检查、监督和评价。（3）为保证公司投资业务的不相容职务相互分离、制约和监督，投资业务分由不同部门或不同职员负责。其中：投资部门的A职员负责对外投资预算的编制；投资部门的B职员负责对外投资项目的可行性分析论证及审批；财务部负责对外投资业务的相关会计记录。（4）企业建立了采购申请制度，依据购买物资或接受劳务的类型，确定归口管理部门，明确相关部门或人员的职责权限及相应的请购和审批程序。具有请购权的部门对于预算内采购项目，应当严格按照预算执行进度办理请购手续，对于超预算和预算外采购项目，应在办理请购手续后，及时报请具备审批权限的部门和人员审批。（5）C职员在核对商品装运凭证和相应的经批准的销售单后，开具销售发票。具体程序为：根据已授权批准的商品价目表填写销售发票的金额，根据商品装运凭证上的数量填写销售发票的数量；销售发票的其中一联交财务部D职员据以登记与销售业务相关的总账和明细账。（6）该公司的某一子公司在销售完成后，通知出纳人员办理货款结算，并进行账务处理。公司未设独立的客户信用调查机构，在财务部门和销售部门也没有专人负责此项工作。（7）公司董事长郑某等人在2013年5月份和8月份未经公司董事会同意，先后挪用1590万元和1400万元，分别给了M公司和N公司用于经营。事后得知，M公司是甲公司的第5大股东，它是由郑某等人以亲属名义注册的私人企业，而N公司的企业法人就是郑某。要求：假定甲公司的其他内部控制不存在缺陷，请指出甲公司上述内部控制在设计与运行方面的缺陷，并简要说明理由。
[判断题]客户在买卖上海证券交易所上市的证券时，必须填写在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的证券账户号码。（）
[判断题]指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。（）
[单项选择]上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要通过（）进行。
A. 中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统
B. 交易所
C. 各证券公司
D. 各银行
[判断题]上市证券是指可以在证券交易所进行交易的证券。
