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发布时间:2023-12-11 22:14:29

[单项选择]()是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。
A. 总经理
B. 督察长
C. 董事长
D. 部门经理

更多"()是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级"的相关试题:

[判断题]公司型基金和契约型基金都依据基金公司章程营运基金。()
[单项选择]督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告()。
A. 基金业协会
B. 证券业协会
C. 董事会
D. 中国证监会及相关派出机构
[单项选择]根据()证券投资基金可分为公司型投资基金和契约型投资基金。
A. 投资收益与风险的不同
B. 组织形态的不同
C. 基金单位是否可增加或赎回
D. 资本来源和运用地域的不同
[单项选择]共同基金按照组织形态可以划分为公司型基金和契约型基金,关于公司型和契约型的区别下列说法不正确的是()。
A. 公司型基金具有法人资格,契约型基金不具备
B. 公司型基金投资者是基金公司的股东,契约型基金投资者是契约关系的当事人
C. 契约型基金的资金来源更宽广,灵活性更大
D. 公司型基金存续期较长
[单项选择]根据()的不同,可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。A.基金存续期B.法律形式C.基金规模D.投资理念
A. 基金存续期
B. 法律形式
C. 基金规模
D. 投资理念
[单项选择]对公司型基金和契约型基金各自的特点描述正确的是()。
A. 基金公司的设立程序类似于一般股份公司,基金公司本身依法注册为法人
B. 契约型基金设有董事会和持有人大会,基金资产由公司所有,投资者则是这家公司的股东
C. 公司型基金的建立是以信托协议为基础,一旦协议期满,基金也就宣告结束
D. 契约型基金具有法人资格
[单项选择]只有获得基金托管资格的(),才可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。
A. 商业银行
B. 基金管理公司
C. 证券投资公司
D. 证券交易所
[单项选择]只有获得基金托管资格的(),才可以承接QDⅡ基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。
A. 商业银行
B. 基金管理公司
C. 证券投资公司
D. 证券交易所
[判断题]目前,所有基金管理公司都已开展了管理社会保险基金和企业年金的业务。()
[多项选择]基金投资运作监督的方式包括()。
A. 电话提示
B. 书面警示
C. 书面报告
D. 定期报告
[多项选择]银行将根据现代公司治理要求,建立规范的()制度,形成决策科学、执行有力、监督有效的运作机制。
A. 股东大会
B. 董事会
C. 监事会
D. 高级管理层
[单项选择]根据()划分,证券投资基金可分为股票基金、债券基金、货币市场基金、期货基金、期权基金、指数基金和认股权证基金等。
A. 投资对象的不同
B. 组织形态
C. 基金运作方式
D. 投资风险与收益的不同
[单项选择]某公司积极利用互联网,互联网的应用大幅度地提高了该公司的运作效率和交易效率,那么,这个公司的运作效率越高,它的边际成本就()。
A. 越高
B. 越低
C. 减少
D. 增加
[单项选择]按()划分,基金可分为公募基金和私募基金。
A. 募集方式
B. 组织形式
C. 规模大小
D. 投资方向
[单项选择]养老基金和退休基金属于()。
A. 投资性金融机构
B. 存款性金融机构
C. 契约性金融机构
D. 政策性金融机构
[单项选择]保险公司的母公司是依据()对子公司进行监督管理的。
A. 行政关系
B. 会员关系
C. 授权关系
D. 产权关系
[单项选择]开放式基金和封闭式基金基金份额的价值基础分别为()。
A. 市场价格、基金净值
B. 市场价格、市场价格
C. 基金净值、市场价格
D. 基金净值、基金净值
[单项选择]()是公司内部的监督机构,行使对公司的经营活动和经营管理的监督权。
A. 股东大会
B. 董事会
C. 监事会
D. 经理层

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