更多"督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题"的相关试题:
[单项选择]基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（）聘任，并对其负责。
A. 股东会
B. 董事会
C. 董事长
D. 总经理
[多项选择]基金管理公司董事会对督察长的考核，应当以基金及公司的（）为主要标准。
A. 投资收益水平
B. 合规运作情况
C. 内部风险控制情况
D. 市场风险控制情况
[多项选择]督察长不得有下列行为（）。
A. 擅离职守，无故不履行职责
B. 违反规定授权他人代为履行职责
C. 兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动
D. 对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者作出虚假报告
[多项选择]督察长的主要职责包括（）。
A. 监督检查基金管理公司内部风险控制情况
B. 对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见
C. 指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益
D. 向基金管理公司总经理报送工作报告
[多项选择]督察长的执业素质和行为规范有（）。
A. 3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
B. 诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录
C. 可以授权他人代为履行职责
D. 对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避
[单项选择]督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起（）个工作日内向中国证监会报告。
A. 1
B. 3
C. 2
D. 4
[单项选择]某公司积极利用互联网，互联网的应用大幅度地提高了该公司的运作效率和交易效率，那么，这个公司的运作效率越高，它的边际成本就（）。
A. 越高
B. 越低
C. 减少
D. 增加
[单项选择]使用对公结算账户签约的机构投资者若需在期货公司端入金和查询银行资金余额需先通过（）交易设置密码。
A. 820t密码管理
B. 820r密码修改
C. 6611客户信息查询
D. 6621资金账户资金查询
[单项选择]（）是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。
A. 总经理
B. 督察长
C. 董事长
D. 部门经理
[单项选择]组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（）负责履行。
A. 督察长
B. 管理层
C. 合规管理部门
D. 监事会
[多项选择]某国有企业在公司改造过程中遇到一些问题，经分析研究认定。为保证股份有限公司正常运作，他们设置公司组织机构遵循的原则应当是（）。
A. 科学选人、用人原则
B. 决策权、执行权、监督权分立原则
C. 利益和成果相结合原则
D. 人员素质第一原则
[多项选择]在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（）。
A. 自营业务管理制度
B. 投资决策机制
C. 操作流程
D. 风险监控体系
[单项选择]目前，我国寿险公司业务运作的基础是（）。
A. 保险代理制度
B. 保险经纪制度
C. 保险公估制度
D. 保险合同制度
[多项选择]证券公司自营业务运作管理的重点有（）。
A. 控制运作风险
B. 确定运作原则
C. 建立运作流程
D. 专人负责清算
[多项选择]基金管理公司要建立（）的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。
A. 组织机构健全
B. 职责划分清晰
C. 制衡监督有效
D. 激励约束合理
[单项选择]未经公司总部批准，公司所属各级单位不得进行（）等高风险投资和运作。
A. 股票
B. 基金
C. 委托理财
D. 以上都是
[多项选择]关于简单克里金和普通克里金，下列说法正确的是（）。
A. 简单克里金是用整个数据集合来平均
B. 普通克里金采用的是对一个插值点的离散点子集的平均
C. 简单克里金比普通克里金更精确
D. 普通克里金比简单克里金能生成一个更加平滑的结果
[不定项选择]
王一、张二、李四成立了某有限责任公司，后王五、郑七、周八加入公司成为股东。以下关于该公司成立和运作过程中发生的如下问题，请正确作出选择。
赵六律师在审查发起人拟订的方案时，提出几条意见。下列意见中不符合我国法律规定的是：（）
A. 公司注册资本为10万元，全体股东在章程中分别认缴了各自的出资额
B. 如公司成立时，发现李四作为出资5万元的设备因实行了认缴资本制度，而无须评估
C. 公司的货币出资金额不得低于注册资金的30%
D. 王一、张二、李四约定若公司再新增资本时，不按照各自出资的比例来认缴增资，违反了《公司法》按照实缴的出资比例认缴出资的规定
