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[多项选择]证券市场监管的“三公”原则指的是（）。
A. 公开原则
B. 公义原则
C. 公平原则
D. 公正原则
[判断题]“三公”原则是证券业从业人员执业行为的原则。（）
[多项选择]银行监管的原则有（）。
A. 适度竞争原则
B. 审慎监管原则
C. 依法监管原则
D. 增收节支原则
E. 效率原则
[多项选择]证券市场监管的原则是（）。
A. 依法监管原则
B. 保护投资者利益原则
C. "三公"原则
D. 监督与自律相结合的原则
[多项选择]金融监管的依法监管原则体现在（）。
A. 国家必须以法律的形式确定金融监管机构的法定地位和职责
B. 金融监管机构必须依据有关法律、法规和规定实施金融监管
C. 金融机构应合法经营，依法接受监管当局的监督，确保监管的有效性
D. 金融监管必须与金融机构的内部控制有机结合
E. 以上都正确
[判断题]监管部门在市场准入监管以及持续性监管过程中，都会运用审慎监管原则。（）
[多项选择]基金监管的原则具体表现为（）。
A. 依法监管原则
B. "三公"原则
C. 自律在先和监管在后原则
D. 监管的连续性和有效性原则
[判断题]对证券公司从事的创新业务，监管部门依据审慎监管的原则予以核准。（）
[多项选择]股票公开发行的“三公”原则指的是（）。
A. 公开
B. 公平
C. 公允
D. 公正
[多项选择]下列属于金融监管基本原则的是（）。
A. 统一性原则
B. 单纯追求利益原则
C. 监管主体独立性原则
D. 适度竞争原则
E. 外部监管与自律并重原则
[判断题]证券交易应遵循公开、公平、公正的“三公”原则。
[单项选择]对于按照属地监管原则进行监管的中小银行业金融机构，主监管员在完成被监管机构的（）工作后，应根据监管流程将数据及数据情况报告上级监管部门，同时提交同级统计部门。
A. 数据收集和分析
B. 数据收集和生成
C. 数据收集和审核
D. 数据审核和分析
[填空题]《有效银行监管的核心原则》原则规定（）的一项关键内容就是监管当局对银行集团进行并表监管，有效地监测并在适当时对集团层面各项业务的方方面面提出审慎要求。
[单项选择]依法监管原则指（）。
A. 金融监管必须依法而行
B. 金融机构必须依法经营
C. 金融运行必须依法管理
D. 金融调控必须依法操作
[单项选择]效率原则是四大监管原则之一，它具体是指银监会在进行监管活动中要（），既要保证全面履行监管职责，确保监管目标的实现，又要努力降低监管成本，不给纳税人、被监管对象带来负担。
A. 合理配置和利用监管资源，提出监管建议
B. 规范监管标准，提高监管效率
C. 提出有效的监管建议
D. 合理配置和利用监管资源，提高监管效率
[多项选择]电力“三公”调度应当遵循以下原则（）。
A. 贯彻国家能源政策、环保政策和产业政策，认真执行国家和行业的有关标准、规定
B. 执行电网调度规则，维护电网运行秩序，保障电力系统的安全、优质、经济运行，充分发挥电力系统能力，最大限度地满足社会的电力需求
C. 遵守电力市场规则，发挥市场调节作用，促进资源优化配置
D. 依据《并网调度协议》和购售电合同，督促各方履行义务，维护并网发电厂和电力用户的合法权益
[单项选择]《有效银行监管核心原则》要求，银行监管当局必须对国际活跃银行组织实施全球（），运用适当的审慎标准充分监控这些银行组织开展的所有业务，这种监管活动应该覆盖外国分行、合资银行和附属机构.
A. 并表监管
B. 功能监管
C. 跨境监管
D. 跟踪监管
[单项选择]LAIS保险公司治理结构监管核心原则的内涵不包括（）。
A. 保险监管机构应要求保险公司遵守所有适用的公司治理标准，并对保险公司是否遵守了前述标准进行检查
B. 保险公司治理结构应区分和保护所有有关各方的利益
C. 保险公司股权变更应置于监管之下
D. 董事会是保险公司治理结构监管的重点
[判断题]所谓收益性支出是指该项支出的发生是为了取得本期收益；资本性支出则是指该项支出的发生，不仅仅是为了本期收益，也是为了本期和以后几期的收益而发生的支出。
