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[多项选择]证券公司（）需要经证券监管部门批准。
A. 证券公司设立、收购或者撤销分支机构
B. 变更业务范围或者注册资本
C. 变更公司章程中的重要条款
D. 变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
[多项选择]证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。
A. 自营业务账户、席位情况
B. 涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
C. 自营风险监控报告
D. 其他需要报告的事项
[单项选择]证券经纪业务的（）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
A. 合规风险
B. 管理风险
C. 政策风险
D. 技术风险
[判断题]证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，不用经证券监管部门批准。（）
[单项选择]我国《证券法》规定，证券公司变更持有（）以上股权的股东，需要经证券监管部门批准。
A. 5%
B. 10%
C. 20%
D. 3%
[判断题]监管部门在市场准入监管以及持续性监管过程中，都会运用审慎监管原则。（）
[判断题]独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。（）
[判断题]中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。（）
[判断题]中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。（）
[判断题]风险监管分为审慎监管、资本监管和风险为本的监管三个阶段。
[判断题]商业银行监管评级既是对监管机构一个周期的持续监管的总结，同时也为下一个周期的持续监管提供了可靠的依据，是对商业银行实施持续监管的重要监管工具。
[多项选择]行社开展理财业务应严格遵循国家法律、法规、监管部门的监管规定及省联社相关制度；应按照（）的原则，审慎尽责地开展业务。
A. 成本可算
B. 风险可控
C. 利益最大化
D. 信息充分披露
[填空题]《供电监管办法》规定，电力监管机构从事监管工作的人员违反电力监管有关规定，损害（）、（）的合法权益以及社会公共利益的，依照国家有关规定追究其责任；应当承担纪律责任的，依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
[单项选择]审慎监管主要是针对基金管理公司（）能力的监管。
A. 管理
B. 盈利
C. 清偿
D. 赔付
[单项选择]对商业银行的监管评级结果将作为监管机构实施（）监管和依法采取监管措施的基本依据。
A. 分类
B. 持续
C. 动态
D. 现场
[判断题]审慎监管会议纪要应抄送被监管机构董事会和监事会。
[单项选择]（）结果是监管机构实施分类监管和依法采取监管措施的基本依据。
A. 日常监测分析
B. 风险评估
C. 监管评级
D. 监管报告
[单项选择]申请从事境外期货业务的企业，应至少有（）名从事境外期货业务（）年以上并取得中国证监会或境外期货监管机构颁发的期货从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的期货风险管理人员。
A. 32
B. 31
C. 52
D. 51
