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[判断题]证券公司应当自领取营业执照之日起30日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
[单项选择]我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近（）年经营证券业务的情况说明。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（）。
A. 被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁入期未满
B. 上年曾因违法经营受到行政处罚
C. 最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
D. 在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士
[不定项选择]根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合的条件是（）。
A. 具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人
B. 净资产不少于200万元
C. 资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年
D. 最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，并且每年不少于500万元
[不定项选择]会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是（）。
A. 依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往2年执业活动中没有违法违规行为
B. 60周岁以内注册会计师不少于40人
C. 上一年度业务收入不低于800万元
D. 有限责任会计师事务所的实收资本不低于2000万元，合伙会计师事务所净资产不低于1000万元
[单项选择]如果期货公司提供虚假申请文件来骗取期货业务许可证的，证券监督管理机构可以撤销其期货业务许可，（）。
A. 没收违法所得
B. 处以违法所得2倍罚款
C. 处以违法所得3倍罚款
D. 处以违法所得5倍罚款
[简答题]申请证券投资咨询业务资格的机构须具备的条件。
[多项选择]证券公司申请保荐机构资格应当具备下列（）条件。
A. 注册资本不低于人民币5000万元，净资本不低于人民币3000万元
B. 具有完善的公司治理和内部控制制度
C. 符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
D. 最近3年内无重大违法违规行为
[单项选择]投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件的叙述错误的是（）。
A. 具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
B. 取得注册会计师证书2年以上
C. 不超过60周岁
D. 执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为
[单项选择]根据规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上经验。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[多项选择]证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）
A. 申请书
B. 净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表
C. 负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表
D. 申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明
[判断题]证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。（）
[单项选择]证券公司申请融资融券业务试点的，应当具备最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（ ）以上。
A. 1亿
B. 5亿
C. 10亿
D. 12亿
[单项选择]国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对证券发行的申请应当自受理证券发行申请文件之日起（ ）个月内作出决定。
A. 6
B. 3
C. 9
D. 12
[多项选择]期货公司或耆其分支机构有下列（ ）情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。[2009年9月真题]
A. 成立后无正当理由超过3个月未开始营业
B. 主动提出注销申请
C. 营业执照被公司登记机关依法注销
D. 被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上
[单项选择]代理客户办理专用证券账户，应当由（）向证券登记结算机构申请
A. 客户自己
B. 证券交易所
C. 证券公司
D. 代理人
[单项选择]证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中，注册资本不低于人民币（）亿元，净资本不低于人民币（）万元。
A. 2、3000
B. 1、3000
C. 2、5000
D. 1、5000
[单项选择]证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。
A. 3个月
B. 6个月
C. 9个月
D. 1年
