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[不定项选择]证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的,应当对分公司、证券营业部分别按每家()计算风险资本准蚤。
A. 2000万元、500万元
B. 2000万元、1000万元
C. 5000万元、2000万元
D. 5000万元、000万元
[判断题]为了完善公司治理,期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。()
[多项选择]客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料包括()。
A. 有效身份证明文件
B. 已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
C. 融资融券担保品证明
D. 法人代表授权书
[判断题]证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上~年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名,最近一次证券公司分类评价类别在A类。()
[单项选择]证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前()名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平,最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
[单项选择]对经过整改仍未达到经营条件的期货公司营业部,()有权依法关闭该营业部。
A. 中国证监会派出机构
B. 期货交易所
C. 中国期货业协会
D. 该营业部住所地的工商行政管理机构
[不定项选择]证券公司申请设立分公司,应当符合的审慎性要求包括()。
A. 具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制
B. 设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应,并具备充分的合理性和可行性
C. 最近3年内无重大违法违规行为,不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
D. 拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格
[判断题]按照现行有关规定,证券公司申请从事代办股份转让服务业务应当符合的条件之一是:具有20家以上营业部,并且布局合理。
[判断题]按照现行有关规定,证券公司申请从事股份转让服务业务应当符合的条件之一是:具有20家以上营业部,并且布局合理。( )
[多项选择]2008年12月,为了完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务,该营业部陈某指使运营总监盗用客户王某的帐号和密码,频繁买卖期货合约,致使其损失100万元。下列关于盗用王某账户和密码交易的表述正确的是()
A. 擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担
B. 擅自交易的行为是陈某的职务行为,有关赔偿责任由期货公司承担
C. 监管机构可以撤销陈某的任职资格
D. 监管机构可以处罚期货公司
[单项选择]证券营业部是证券公司全资附属的( )
A. 法人机构
B. 子公司
C. 法人机构
D. 视设立的手续而定
[单项选择]
吴某为期货公司的客户,由于经常出差无法参与交易,在该期货公司营业部经理的推荐下,将交易全权委托给营业部员工丁某。不久,吴某发现其账户亏发生巨额亏损,遂向法院提起了诉讼。
根据上述事实,请回答以下题。
吴某可以向()提起诉讼。
A. 营业部住所地中级人民法院
B. 期货交易所住所地中级人民法院
C. 期货公司住所地中级人民法院
D. 期货交易所住所地高级人民法院
[单项选择]下列对期货经纪公司营业部的错误理解是()。
A. 营业部的民事责任由经纪公司承担
B. 不得超过经纪公司授权范围开展业务
C. 营业部不具有法人资格
D. 经纪公司无须对营业部实行统一管理
[单项选择]期货公司净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币()。
A. 300万元
B. 500万元
C. 800万元
D. 1000万元
[单项选择]
某期货公司共有5家营业部,其期末财务报表显示,公司净资产为3000万元,客户权益总额为48000万元。在计算期末净资本时,假定公司的资产调整值为500万元,负债调整值为300万元。客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按照期货交易所规定的保证金标准计算)。
请回答以下问题
该期货公司的期末净资本为()
A. 2800万元
B. 2700万元
C. 2900万元
D. 2100万元
[多项选择]客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请,申请材料一般包括( )。
A. 融资融券业务申请表
B. 已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
C. 融资融券担保品证明
D. 客户具有支配权的资产证明