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[单项选择]证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立
A. “监事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
B. “投资决策机构—自由业务部门”的二级体制
C. “董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
D. “董事会—投资决策部门”的二级体制
[判断题]证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——监事会——投资决策机构——自营业务部门”的四级体制设立。（ ）
[单项选择]证券公司自营业务决策机构原则上应当按照（ ）的三级体制设立。
A. 股东大会——董事会——投资决策机构
B. 股东大会投资决策机构——自营业务部门
C. 董事会——投资决策机构——自营业务部门
D. 监事会——投资决策机构——自营业务部门
[多项选择]证券公司融资融券的业务决策机构的职责为（ ）。
A. 负责制定融资融券业务操作流程
B. 选择可从事融资融券业务的分支机构
C. 确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率
D. 确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类
[不定项选择]证券公司自营业务应当建立健全（）的投资决策与授权机制。
A. 相对集中
B. 权责统一
C. 高度集中
D. 权责分离
[多项选择]证券公司的投资决策机构负责确定（）。
A. 投资品种
B. 可承受的风险限额
C. 资产配置策略
D. 自营业务规模
[多项选择]自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度，确保在（）上严格分离。
A. 机构
B. 信息
C. 会计核算
D. 账户
[单项选择]根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报________备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
[判断题]证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报公司注册地中国证监会派出机构备案。（ ）
[多项选择]证券公司从事自营业务，证券自营业务规模不得超过净资本的200%，“证券自营业务规模”是指证券公司持有的（）投资按成本价计算的总金额。
A. 非货币投资基金
B. 债券
C. 可转换债券
D. 人民币普通股
[多项选择]商业银行资金业务的组织结构应当体现（）的原则，做到前台交易与后台结算分离、自营业务与代客业务分离、业务操作与风险监控分离，建立岗位之间的监督制约机制。
A. 权限等级
B. 合理分工
C. 职责分离
D. 相互制衡
[判断题]证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。（）
[单项选择]证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的（ ）。
A. 30%
B. 50%
C. 100%
D. 200%
[判断题]证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的100%；证券自营业务规模不得超过净资本的200%；持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%；持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。（）
[多项选择]在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（）等业务在机构，人员，会计核算上严格分离
A. 资产管理
B. 投资银行
C. 经纪
D. 物业管理
[单项选择]证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。这属于证券公司从事融资融券业务应遵守的（）原则。
A. 岗位分离
B. 合法合规
C. 独立运行
D. 集中管理
[单项选择]根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过（ ）
A. 5
B. 8
C. 10
D. 12
[单项选择]证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制，由（）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。
A. 风险监控部门
B. 风险控制委员会
C. 证券自营部门
D. 稽核部门
