更多"证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——监事会——投资决策机"的相关试题:
[判断题]证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立，董事会是自营业务的最高决策机构。（）
[单项选择]证券公司自营业务决策机构原则上应当按照（ ）的三级体制设立。
A. 股东大会——董事会——投资决策机构
B. 股东大会投资决策机构——自营业务部门
C. 董事会——投资决策机构——自营业务部门
D. 监事会——投资决策机构——自营业务部门
[单项选择]证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立
A. “监事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
B. “投资决策机构—自由业务部门”的二级体制
C. “董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
D. “董事会—投资决策部门”的二级体制
[多项选择]证券公司融资融券的业务决策机构的职责为（ ）。
A. 负责制定融资融券业务操作流程
B. 选择可从事融资融券业务的分支机构
C. 确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率
D. 确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类
[判断题]公司股东会(或股东大会)除了选择和更换董事、监事以外，还有监督董事会、监事会的权力。（ ）
[多项选择]证券公司的投资决策机构负责确定（）。
A. 投资品种
B. 可承受的风险限额
C. 资产配置策略
D. 自营业务规模
[判断题]证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。（）
[单项选择]我国公司法对于股份有限公司董事会临时会议的规定是，代表（）以上表决权的股东、（）以上董事或监事会可以提议召开董事会临时议会。
A. 1/4，1/3
B. 1/10，2/3
C. 1/3，1/10
D. 1/10，1/3
[判断题]商业银行的内部控制委员会负责确认商业银行的关联方，并向董事会和监事会报告；未设立董事会的,向经营决策机构和监事会报告。（）
[判断题]公司的组织机构是指股东会、董事会、监事会和职工代表大会。（）
[判断题]发起人首次缴纳出资后，应当选举董事会和监事会，由董事会向公司登记机关报送公司章程、由依法设定的验资机构出具的验资证明以及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记。
[判断题]股份有限公司的董事会和监事会中必须包括职工代表。（）
[判断题]董事会秘书有权参加董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，但无权参加股东大会。（）
[单项选择]商业银行董事会中至少应当有（）名独立董事；商业银行监事会中至少应当有（）名外部监事。
A. 1、1；
B. 1、2；
C. 2、2；
D. 2、1
[判断题]中外合资经营企业的最高权力机构为股东会，执行机构为董事会，监事会为监督机构。（）
[多项选择]在现代公司治理结构中，股东会、董事会、监事会和经营人员之间的相互制衡关系表现在（ ）
A. 股东掌握着最终的控制权，可以决定董事会的人选
B. 董事会负责公司经营，但必须对股东负责
C. 经营人员受聘于董事会，统管企业日常经营事务
D. 董事会和经营人员互相牵制，经营人员可监督董事会
E. 经营人员向股东汇报工作，并向股东承担责任
[多项选择]证券公司从事自营业务，证券自营业务规模不得超过净资本的200%，“证券自营业务规模”是指证券公司持有的（）投资按成本价计算的总金额。
A. 非货币投资基金
B. 债券
C. 可转换债券
D. 人民币普通股
