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[判断题]中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。（）
[单项选择]申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（）日内中国证监会备：襄，颁发执业证书。
A. 10
B. 15
C. 30
D. 60
[判断题]从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业6-12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。（）
[不定项选择]中国证券业协会的自律管理职能包括（）。
A. 对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
B. 对会员单位的自律管理
C. 对从业人员的自律管理
D. 代办股份转让系统
[判断题]中国银行业协会是中国银行业自律组织。在华外资金融机构不可以加人中国银行业协会。（ ）
[判断题]期货业协会是期货业的自律性组织，是公司法人。（ ）
[判断题]在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。
[判断题]在国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。（）
[多项选择]中国银行业协会出台的行业自律的文件有（）。
A. 《中国银行业自律公约》
B. 《中国银行业维权公约》
C. 《中国银行业反不正当竞争公约》
D. 《中国银行业从业人员流动公约》
E. 《中国银行业文明服务公约》
[多项选择]中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容包括（ ）。[2009年11月真题]
A. 对期货从业人员违法行为的行政处罚
B. 期货从业人员资格的撤销
C. 期货从业人员资格的管理
D. 期货从业人员资格的认定
[判断题]中国期货业协会成立，标志着中国期货行业自律组织的诞生。（）
[不定项选择]证券交易所自律管理的内容包括（）。
A. 对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
B. 对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
C. 对基金上市交易的监控
D. 基金公司人员的聘任
[多项选择]资产评估行业自律管理制度包括以下（）等内容。
A. 建立注册资产评估师注册管理制度
B. 建立会员管理体系
C. 建立后续教育培训体系
D. 发布了资产评估准则
E. 建立了行业执业质量自律监管制度
[不定项选择]基金行业自律管理的方式主要包括（）。
A. 制定行业自律规则和业务标准，加强会员管理
B. 大力开展基金业宣传活动，树立行业形象
C. 加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展
D. 通过督察长进行定期检查
[多项选择]期货从业人员自律管理的具体办法包括（）。
A. 从业资格注册和公示
B. 后续职业培训
C. 执业行为准则
D. 纪律惩戒和申诉
[单项选择]证券交易所自律管理的内容不包括（）。
A. 基金公司人员的聘任
B. 对基金上市交易的管理
C. 对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
D. 对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
[判断题]各省的银行业协会是中国银行业协会的会员单位。（）
