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[多项选择]在我国，依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构包括（）。
A. 中国期货业协会
B. 中国证监会
C. 期货交易所
D. 中国银监会
[不定项选择]中国证券业协会对从业人员的自律管理包括（）。
A. 从业人员的资格管理、后续职业培训
B. 为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
C. 制定从业人员的行为准则和道德规范
D. 规范业务，制定业务指引
[判断题]中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。（）
[判断题]期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理，期货交易所不具有法人资格。（ ）
[不定项选择]中国证券业协会的自律管理职能包括（）。
A. 对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
B. 对会员单位的自律管理
C. 对从业人员的自律管理
D. 代办股份转让系统
[不定项选择]证券交易所自律管理的内容包括（）。
A. 对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
B. 对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
C. 对基金上市交易的监控
D. 基金公司人员的聘任
[多项选择]资产评估行业自律管理制度包括以下（）等内容。
A. 建立注册资产评估师注册管理制度
B. 建立会员管理体系
C. 建立后续教育培训体系
D. 发布了资产评估准则
E. 建立了行业执业质量自律监管制度
[不定项选择]基金行业自律管理的方式主要包括（）。
A. 制定行业自律规则和业务标准，加强会员管理
B. 大力开展基金业宣传活动，树立行业形象
C. 加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展
D. 通过督察长进行定期检查
[多项选择]根据《期货交易管理条例》规定，期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列（ ）措施。
A. 限制转让财产或者在财产上设定其他权利
B. 限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
C. 限制或者暂停部分期货业务
D. 停止批准新增业务或者分支机构
[单项选择]证券交易所自律管理的内容不包括（）。
A. 基金公司人员的聘任
B. 对基金上市交易的管理
C. 对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
D. 对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
[多项选择]《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员包括期货公司的（）。
A. 总经理、副总经理
B. 财务负责人
C. 首席风险官
D. 营业部负责人
[单项选择]美国商品期货交易委员会(CFTC)管理整个美国的期货行业，重点管理范围不包括（）。
A. 交易所
B. 投资者
C. 期货经纪商
D. 交易所会员
[多项选择]期货投资的资金管理和风险管理包括（ ）。[2010年3月真题]
A. 止-点的设计
B. 报偿与风险比的权衡
C. 选择保守稳键还是积极大胆的交易方式
D. 在经历了成功阶段或挫折阶段之后釆取何种措施
[多项选择]金融市场的自律性管理机构包括（）。
A. 中央银行
B. 证券交易所
C. 证券行业协会
D. 国家专设管理机构
[多项选择]中国工程咨询业的自律性管理包括工程咨询业（）。
A. 执业检查管理
B. 自律性质量管理
C. 职业道德行为准则
D. 自律性合同管理
E. 自律性项目管理
[判断题]国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货公司的高级管理人员和其他期货从业人员实行资格认定制度。( )
[多项选择]根据《期货交易管理条例》，下列机构的期货业务应当取得国务院期货监督管理机构批准的有（ ）。[2009年II月真题]
A. 从事金融期货经纪业务的机构
B. 非期货公司结算会员
C. 为期货公司提供中间介绍业务的机构
D. 从事期货投资咨询业务的机构
[单项选择]根据《期货交易管理条例》规定，依法设立的（ ）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所是进行期货交易的法定场所。
A. 期货交易所
B. 期货公司
C. 证券交易所
D. 证券公司
[判断题]中国期货业协会成立，标志着中国期货行业自律组织的诞生。（）
