更多"证券公司应当按照证券交易所的规定，在次日开市前向其报告上一交易日客户融"的相关试题:
[多项选择]证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担（ ）的法律责任。
A. 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B. 没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
C. 情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元下的罚款
[单项选择]我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款。”
A. 3万元以下
B. 3万元以上10万元以下
C. 10万元以上
D. 1万元以上5万元以下
[单项选择]证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
[判断题]按照上海证券交易所的规定，配股缴款时证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税。
[判断题]证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员，证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员。（）
[判断题]证券交易所交易席位的实质，是指证券公司在证券交易所有一固定位置。
[多项选择]证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括（ ）。
A. 没收违法所得
B. 罚款
C. 警告
D. 追究刑事责任
[单项选择]证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（ ），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
A. 0.5‰
B. 1‰
C. 2‰
D. 3‰
[判断题]证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
[判断题]国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。
[判断题]证券交易委托指令无论通过有形席位申报，还是通过无形席位申报，证券公司都不需要向证券交易所派驻场内交易员。
[单项选择]证券公司应当在每一月份结束后（ ）内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A. 7日
B. 5日
C. 10日
D. 3日
[多项选择]证券公司应当在每月份结束后10个工作日内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的情况包括（）。
A. 对全体客户和前5名客户的融资、融券余额
B. 融资融券业务盈亏状况
C. 强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额
D. 客户交存的担保物种类和数量
[判断题]证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
[判断题]深圳证券交易所采取的是托管证券公司制度。
[判断题]从基本特征看，代办股份转让并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易。
[判断题]证券公司经有关部门批准成立后，即成为证券交易所的会员。
[多项选择]在干部选拔任用工作中，有下列（）情形的，按照规定应当书面报告上一级组织人事部门，经批复同意后方可进行。
A. 在机构变动或者主要领导成员已经明确即将离任时确因工作需要提拔、调整干部的
B. 越级提拔干部的
C. 破格提拔干部的
D. 党委、政府及其工作部门个别特殊需要的领导成员人选，不经民主推荐，由组织推荐提名作为考察对象的
[判断题]金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度。
