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[单项选择]证券经纪业务禁止行为不包括（）
A. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金
B. 根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
C. 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D. 隐匿，伪造，篡改或者毁损交易记录
[多项选择]在证券经纪业务中，包含的要素包括（）
A. 证券交易所
B. 证券交易的对象
C. 证券经纪商
D. 委托人
[单项选择]以下不属于证券经纪业务基本要素的是（ ）。
A. 证券经纪商
B. 证券交易的标的物
C. 委托人
D. 证券交易方式
[多项选择]证券经纪业务的基本要素包括（ ）。
A. 证券交易场所
B. 证券交易的标的物
C. 委托人
D. 证券经纪商
E. 证券发行人
[单项选择]投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（ ）。
A. 签署《风险揭示书》和《客户须知》
B. 签订《证券交易委托代理协议书》和《客户交易结算资金第三方存管协议》
C. 开立资金账户与建立第三方存管关系
D. 了解交易风险，按规定缴存交易结算资金
[多项选择]信用经纪业务是投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的，是投资银行传统经纪业务的延伸。关于此项业务描述正确的是（ ）。
A. 信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户
B. 信用经纪业务主要有融资和融券两种类型
C. 投资银行对其所提供的信用资金承担交易风险
D. 投资银行通过信用经纪业务可以增加佣金收入
E. 投资者可以通过信用经纪业务的财务杠杆作用扩大收益
[单项选择]证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。
A. 证券投资咨询机构、财务顾问机构
B. 资信评级机构、资产评估机构
C. 会计师事务所、律师事务所
D. 证监会
[单项选择]按照房地产交易方式，房地产经纪业务分为（ ）和房地产租赁经纪业务。
A. 房地产买卖经纪业务
B. 二手房经纪业务
C. 居间业务
D. 新建商品房经纪业务
[单项选择]证券投资基金前台业务系统的功能不包括（）。
A. 提供投资资讯的功能
B. 为基金投资人提供基金服务的功能
C. 交易功能
D. 具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
[判断题]在证券经纪业务中，提高差错或纠纷的处理效率是减少经纪业务交易差错风险损失的有效手段。（）
[单项选择]证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。
A. 0．5%
B. 1%
C. 3%
D. 5%
[单项选择]证券公司融资融券业务风险的控制内容不包括（）。
A. 业务规模和集中度风险的控制
B. 市场风险的控制
C. 操作风险的控制
D. 客户信用风险的控制
[判断题]证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（ ）
[判断题]在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。（ ）
[单项选择]按照房地产经纪服务方式划分，房地产经纪业务分为房地产（ ）业务和房地产代理业务两类。
A. 咨询
B. 顾问
C. 中介
D. 居间
[判断题]在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。
[多项选择]自营业务与经纪业务相比具有的特点有（）
A. 决策的自主性
B. 收益的不稳定性
C. 交易的风险性
D. 交易过程的高效性
