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[多项选择]以下属于证券经纪业务禁止行为的有（ ）。
A. 挪用客户的交易结算资金和证券
B. 根据客p的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)
C. 向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失
D. 在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收
[单项选择]下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（ ）。
A. 提高证券交易印花税标准
B. 在批准的营业场所之外接受客户委托
C. 为非上市公司提供股份转让服务
D. 挪用客户交易结算资金
[单项选择]证券经纪业务包含的要素不包括（）
A. 委托人
B. 证券经纪商
C. 证券交易所
D. 中国证券业协会
[多项选择]证券经纪业务中的禁止行为包括（ ）。
A. 为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B. 为股票申购和交易提供融资
C. 散布谣言或其他非公开披露的信息
D. 为投资者提供投资咨询
E. 挪用客户结算保证金
[多项选择]根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
A. 为客户提供融资融券服务
B. 将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬
C. 对投资者进行风险教育、提出证券投资风险
D. 提供内幕交易信息以提高客户的投资收益
[单项选择]投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（ ）。
A. 签署《风险揭示书》和《客户须知》
B. 签订《证券交易委托代理协议书》和《客户交易结算资金第三方存管协议》
C. 开立资金账户与建立第三方存管关系
D. 了解交易风险，按规定缴存交易结算资金
[多项选择]证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有（ ）。
A. 挪用客户交易结算资金
B. 为客户提供咨询服务
C. 向客户进行风险教育，加强防范证券投资风险的意识
D. 侵占客户国债兑付金
[单项选择]以下不属于证券自营业务禁止行为的是（）
A. 内幕交易
B. 专设自营账户
C. 操纵市场
D. 假借他人名义进行自营业务
[多项选择]信用经纪业务是投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的，是投资银行传统经纪业务的延伸。关于此项业务描述正确的是（ ）。
A. 信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户
B. 信用经纪业务主要有融资和融券两种类型
C. 投资银行对其所提供的信用资金承担交易风险
D. 投资银行通过信用经纪业务可以增加佣金收入
E. 投资者可以通过信用经纪业务的财务杠杆作用扩大收益
[判断题]与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。
[多项选择]下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是（ ）。
A. 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
B. 证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
C. 定向资产管理业务先于自营业务进行交易
D. 以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
[单项选择]证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。
A. 证券投资咨询机构、财务顾问机构
B. 资信评级机构、资产评估机构
C. 会计师事务所、律师事务所
D. 证监会
[多项选择]属于证券公司自营业务的禁止行为（ ）。
A. 集中资金优势买卖证券，引起证券交易价格变化的行为
B. 以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为
C. 证券公司将自营业务与代理业务混合操作的行为
D. 将自营帐户借给他人使用的行为
E. 委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为
[单项选择]按照房地产交易方式，房地产经纪业务分为（ ）和房地产租赁经纪业务。
A. 房地产买卖经纪业务
B. 二手房经纪业务
C. 居间业务
D. 新建商品房经纪业务
[单项选择]证券投资基金前台业务系统的功能不包括（）。
A. 提供投资资讯的功能
B. 为基金投资人提供基金服务的功能
C. 交易功能
D. 具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
[判断题]在证券经纪业务中，提高差错或纠纷的处理效率是减少经纪业务交易差错风险损失的有效手段。（）
[单项选择]证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。
A. 0．5%
B. 1%
C. 3%
D. 5%
