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[判断题]证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性。
[单项选择]在证券经纪业务中，证券交易的对象是委托合同中的（ ）。
A. 证券经纪商
B. 投资者
C. 证券交易所
D. 标的物
[多项选择]证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有（ ）。
A. 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B. 不得散布非公开披露的信息
C. 不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收
D. 不得挪用客户的交易结算资金和证券
[判断题]根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）
[多项选择]在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括（）。
A. 认真与客户签订《证券交易委托代理协议书》
B. 坚持了解客户原则
C. 忠实办理受托业务
D. 保证受托证券交易按时完成
[单项选择]在证券经纪业务中，证券经纪商对（ ）不负保密义务。
A. 客户买卖股票的原因和依据
B. 客户股东账户中的库存证券种类
C. 客户股东账户中的库存证券数量
D. 客户资金账户中的资金余额
[单项选择]在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是（ ）。
A. 时间优先、客户优先
B. 时间优先、价格优先
C. 价格优先、时间优先
D. 价格优先、客户优先
[判断题]在证券经纪业务中，投资者可以自由地选择证券经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。
[判断题]证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。
[单项选择]证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。
A. 0．5%
B. 1%
C. 3%
D. 5%
[多项选择]证券交易所对证券经纪业务的监管包括（ ）。
A. 制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性
B. 规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
C. 要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告
D. 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查
E. 证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查
[判断题]证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（ ）
[多项选择]证券经纪业务的特点有（）。
A. 业务对象的广泛性和价格波动性
B. 证券经纪商的中介性
C. 证券发行商的专业性
D. 客户资料的保密性
E. 客户指令的权威性
[多项选择]证券经纪业务的特点是（ ）。
A. 业务对象的同一性
B. 业务对象的广泛性
C. 经纪业务的中介性
D. 客户指令的权威性
E. 客户资料的保密性
[单项选择]证券经纪业务禁止行为不包括（）
A. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金
B. 根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
C. 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D. 隐匿，伪造，篡改或者毁损交易记录
[多项选择]证券经纪业务的流程包括（ ）。
A. 开立证券账户
B. 股票询价
C. 开立资金账户
D. 进行交易委托
E. 股权登记、证券存管、清算交割交收
[多项选择]根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
A. 为客户提供融资融券服务
B. 将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬
C. 对投资者进行风险教育、提出证券投资风险
D. 提供内幕交易信息以提高客户的投资收益
[判断题]在证券经纪业务中，要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系，客户首先要去银行存入资金。
