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[单项选择]根据我国现行证券交易拥金收取标准的规定,投资者进行A股、B股及证券投资基金交易,证券公司向其收取的佣金不得高于证券交易金额的()。
A. 0.4%
B. 1%
C. 0.3%
D. 0.25%
[判断题]根据沪深证券交易所现行规定,B股实行当日回转交易制度。( )
[单项选择]根据现行制度规定,无论买入或卖出,股票(含a、b股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过( )。
A. 15%
B. 10%
C. 5%
D. 3%
[判断题]《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动,规范证券投资基金活动,促进证券投资基金和证券市场的健康发展。()
[判断题]离岸基金是指一国的证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额,并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金。()
[多项选择]上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有()
A. T-1日前
B. T日
C. T+3日
D. T+6日
[单项选择]按照我国现行有关制度规定,单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时,持有单个上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的()。
A. 10%
B. 15%
C. 5%
D. 20%
[单项选择]基金()是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对。
A. 账务复核
B. 头寸复核
C. 资产净值复核
D. 财务报表复核
[单项选择]某投资者在上海证券交易所以每股13元的价格买入××股票(a股)10000股,那么,该投资者最低需( )元全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收,印花税、过户费按规定计收,不收委托手续费)。
A. 13.0802
B. 13.0922
C. 13.0822
D. 13.0902
[单项选择]根据证券投资基金管理的规定,1个证券投资基金投资于股票、债券的比例为( )
A. 不得低于该基金资产总值的80%
B. 不得低于该基金资产总值的50%
C. 不得超过该基金资产净值的30%
D. 不得超过该基金资产净值的10%
[判断题]证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。( )
[多项选择]根据外国投资者对上市公司战略投资的规定,下列情况下,外国投资者可以在证券交易市场售出A股股票的有( )
A. 投资者进行战略投资持有上市公司A股股票,且其承诺的持股期限已届满
B. 投资者在上市公司毅然首次公开发行前持有股份有限公司,且限售其已满
C. 投资者在上市公司股份分置改革前持有非流通股份,且股权分置改革已完成、限售已满
D. 投资者承诺在的持股期限虽未届满,但因其破产并经批准需转让其股份
[不定项选择]基金资产净值的复核指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》、《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规为依据,对基金管理人的估值结果即()进行的核对。
A. 基金份额净值
B. 基金份额累计净值
C. 期初基金份额净值
D. 期末基金份额净值
[判断题]我国证券交易所的A股和B股都是在股权登记日的次日对该证券作除权除息处理。
[判断题]基金中的基金是指以其他证券投资基金为投资对象的基金,其投资组合由其他基金组成。()
[多项选择]证券投资基金与产业投资基金的区别是()。
A. 投资者不同
B. 投资对象不同
C. 管理方式不同
D. 获利方式不同
[不定项选择]我国《证券投资基金法》规定,基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有()情形。
A. 一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的l0%
B. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的5%
C. 基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
D. 违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
[单项选择]证券投资基金按照基金证券能否赎回,可以分为()两种类型。
A. 封闭型和开放型
B. 固定型和管理型
C. 单位型和追加型
D. 契约型和公司型