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[判断题]国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。
[判断题]在国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。（）
[单项选择]经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（ ）元。
A. 2000万
B. 5000万
C. 1亿
D. 5亿
[不定项选择]证券公司（）必须经证券监督管理机构批准。
A. 变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
B. 设立、收购或者撤销分支机构
C. 变更公司章程中的一般条款
D. 变更业务范围或者注册资本
[判断题]在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。
[判断题]证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
[简答题]证券业协会的活动应当接受国务院证券监督管理机构的指导和监督，具体内容也哪些？
[单项选择]经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（ ）元。
A. 5000万
B. 1亿
C. 2亿
D. 5亿
[判断题]证券公司应当自领取营业执照之日起30日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
[多项选择]证券公司有下列哪些情形之一的，须经国务院证券监督管理机构批准?（ ）
A. 经纪类证券公司转换为综合类证券公司
B. 证券公司设立或撤销分支机构
C. 证券公司变更公司章程
D. 证券公司合并，分立
[单项选择]证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：（ ）
A. 设立、收购或者撤销分支机构
B. 变更业务范围或者注册资本
C. 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
D. 变更公司章程中的一般条款
[判断题]国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
[判断题]商业银行从事证券投资基金托管业务，应当经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会核准，依法取得基金托管资格。（)
[判断题]中国证券业协会是直接监督管理我国证券市场的国务院直属事业单位。（）
[单项选择]证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是错误的?
A. 通知处境管理机关依法阻止其处境
B. 责令其限期改正
C. 责令其转让所持证券公司的股权
D. 限制其股东权利
[判断题]证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。（ ）
[单项选择]证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。
A. 3个月
B. 6个月
C. 9个月
D. 1年
