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发布时间:2023-10-24 01:43:32

[多项选择]关于证券投资基金,以下说法正确的有( )。
A. 封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的
B. 封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市
C. 开放基金设立后可以赎回基金份额
D. 基金有封闭式与开放式之分

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[单项选择]下列关于证券投资基金的说法,错误的是( )。
A. 投资基金适合作短期投机炒作
B. 投资基金适合作中长期投资
C. 投资者购买基金时需要支付一定的费用
D. 资本利得是证券投资基金收益的重要组成部分之一
[多项选择]关于证券投资基金运用基金财产进行投资的范围,下列哪些选项是正确的?
A. 可以买卖该基金管理人发行的债券
B. 可以买卖上市交易的股票、债券
C. 不得从事承担无限责任的投资
D. 不得用于承销证券
[单项选择]关于证券投资基金管理人运用基金财产进行投资的范围,下列哪个选项是错误的?
A. 可以买卖上市交易的股票、债券
B. 不得向他人贷款或者提供担保
C. 可以买卖其基金管理人发行的股票、债券
D. 不得承担无限责任的投资
[不定项选择]基金资产净值的复核指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》、《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规为依据,对基金管理人的估值结果即()进行的核对。
A. 基金份额净值
B. 基金份额累计净值
C. 期初基金份额净值
D. 期末基金份额净值
[不定项选择]下面关于证券投资基金的阐述,错误的是()。
A. 根据我国《证券投资基金运作管理办法》的规定,仅投资于货币市场工具的,为货币市场基金
B. 目前,我国的基金全部是契约型基金
C. LOF所具有的可以在场内外申购、赎回,以及场内外转托管的制度安排,使LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象
D. QDIl基金的投资目标是在锁定下跌风险的同时,力争有机会获得潜在的高回报
[单项选择]关于证券投资基金的市场风险描述错误的是()。
A. 能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险
B. 无法消除市场的系统风险
C. 证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时,将导致基金收益水平和净值发生变化
D. 投资者购买基金,相对于购买债券而言,由于能有效地分散投资和利用专家优势,对控制风险有利
[多项选择]根据证券法律制度的规定,下列各项关于证券投资基金的表述,正确的有()
A. 开放式基金基金份额总额不固定
B. 开放式基金基金份额可以在证券交易场所交易,不得申请赎回
C. 封闭式基金基金份额总额在基金合同期限内固定不变
D. 封闭式基金基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回
[单项选择]关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是()。
A. 反映的经济关系不同
B. 投资主体不同
C. 所筹集资金的投向不同
D. 风险水平不同
[单项选择]依据我国《证券投资基金法》规定,以下关于基金管理人职责的陈述,正确的是( )。
A. 出具基金业绩报告,并提供详细的基金托管情况
B. 负责办理基金名下的资金往来
C. 安全保管基金的全部资产
D. 及时向基金份额持有人分配收益
[单项选择]下列关于证券投资技术分析的说法,正确的是()。
A. 证券市场里的人分为多头和空头两种
B. 压力线只存在于上升行情中
C. 一旦市场趋势确立,市场变动就朝一个方向运动直到趋势改变
D. 支撑线和压力线是短暂的,可以相互转换
[单项选择]根据《证券法》,以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的?
A. 未经证券交易所许可,任何单位和个人不得发布证券交易即时行情
B. 证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案
C. 实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有,其权益由会员共同享有,在其存续期间,不得将其财产积累分配给会员
D. 证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则,并报国务院证券监督管理机构备案 
[多项选择]以下关于证券交易所的说法,正确的是()。
A. 我国的证券交易所包括上海证券交易所和郑州期货交易所
B. 制定证券交易所的业务规则,接受上市申请,安排证券上市
C. 对证券市场的违法违规行为进行调查、处罚
D. 组织、监督证券交易,对会员、上市公司进行监管
[单项选择]以下关于证券经纪商的说法,不正确的是()
A. 证券经纪商是接受客户委托,代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
B. 与客户是委托代理关系
C. 必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
D. 承担交易中的价格风险
[单项选择]根据《证券投资基金法》的规定,下列关于基金财产的表述中,不正确的是()
A. 基金财产的债权,不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销
B. 不同基金财产的债权债务,可以相互抵销
C. 非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行
D. 基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保
[不定项选择]以下关于淄博乡镇企业投资基金的说法,正确的有()。
A. 于l992年11月经中国人民银行总行批准正式设立
B. 为公司型封闭式基金
C. 60%投向淄博乡镇企业,40%投向上市公司
D. 于l998年3月在深圳证券交易所最早挂牌上市
[多项选择]关于证券市场线,以下说法正确的有()。
A. 证券市场线方程为:
B. 证券市场线方程为:
C. 证券市场线给出任意证券或组合的收益风险关系
D. 证券市场线方程对证券组合的期望收益率和风险之间的关系提供了十分完整的阐述
[单项选择]以下关于证券业协会的说法中,哪项是错误的?
A. 证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人
B. 证券公司应当加入证券业协会
C. 证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会
D. 证券业协会的章程由会员大会制定,并报国务院证券监督管理机构批准
[单项选择]下列事项中,对我国《证券投资基金法》关于对基金份额持有人大会召集的规定描述错误的是()。
A. 代表基金份额20%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额20%以上的基金份额持有人有权自行召集,并报国务院证券监督管理机构备案
B. 提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
C. 更换基金管理人、基金托管人
D. 基金扩募或者延长基金合同期限
[单项选择]关于证券投资分析,下列不正确的说法是()。
A. 在投资决策时,投资者应当正确认识每一种证券在风险性、收益性、流动性和时间性方面的特点,借此选择风险性、收益性、流动性和时间性同自己的要求相匹配的投资对象,并制定相应的投资策略
B. 尽管不同投资者投资决策的方法可能不同,但科学的投资决策无疑有助于保证投资决策的正确性
C. 由于资金拥有量及其他条件的不同,不同的投资者会拥有不同的风险承受能力、不同的收益要求和不同的投资周期,所以也需要不同的投资分析方法
D. 进行证券投资分析有利于减少投资决策的盲目性,从而提高投资决策的科学性

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