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发布时间:2023-10-09 21:05:48

[多项选择]关于证券投资基金运用基金财产进行投资的范围,下列哪些选项是正确的?
A. 可以买卖该基金管理人发行的债券
B. 可以买卖上市交易的股票、债券
C. 不得从事承担无限责任的投资
D. 不得用于承销证券

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[单项选择]关于证券投资基金管理人运用基金财产进行投资的范围,下列哪个选项是错误的?
A. 可以买卖上市交易的股票、债券
B. 不得向他人贷款或者提供担保
C. 可以买卖其基金管理人发行的股票、债券
D. 不得承担无限责任的投资
[单项选择]根据《证券投资基金法》的规定,下列关于基金财产的表述中,不正确的是()
A. 基金财产的债权,不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销
B. 不同基金财产的债权债务,可以相互抵销
C. 非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行
D. 基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保
[不定项选择]我国《证券投资基金法》规定,基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有()情形。
A. 一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的l0%
B. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的5%
C. 基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
D. 违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
[多项选择]关于证券投资基金,以下说法正确的有( )。
A. 封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的
B. 封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市
C. 开放基金设立后可以赎回基金份额
D. 基金有封闭式与开放式之分
[不定项选择]基金资产净值的复核指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》、《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规为依据,对基金管理人的估值结果即()进行的核对。
A. 基金份额净值
B. 基金份额累计净值
C. 期初基金份额净值
D. 期末基金份额净值
[单项选择]下列关于证券投资基金的说法,错误的是( )。
A. 投资基金适合作短期投机炒作
B. 投资基金适合作中长期投资
C. 投资者购买基金时需要支付一定的费用
D. 资本利得是证券投资基金收益的重要组成部分之一
[不定项选择]下面关于证券投资基金的阐述,错误的是()。
A. 根据我国《证券投资基金运作管理办法》的规定,仅投资于货币市场工具的,为货币市场基金
B. 目前,我国的基金全部是契约型基金
C. LOF所具有的可以在场内外申购、赎回,以及场内外转托管的制度安排,使LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象
D. QDIl基金的投资目标是在锁定下跌风险的同时,力争有机会获得潜在的高回报
[单项选择]关于证券投资基金的市场风险描述错误的是()。
A. 能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险
B. 无法消除市场的系统风险
C. 证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时,将导致基金收益水平和净值发生变化
D. 投资者购买基金,相对于购买债券而言,由于能有效地分散投资和利用专家优势,对控制风险有利
[多项选择]根据证券法律制度的规定,下列各项关于证券投资基金的表述,正确的有()
A. 开放式基金基金份额总额不固定
B. 开放式基金基金份额可以在证券交易场所交易,不得申请赎回
C. 封闭式基金基金份额总额在基金合同期限内固定不变
D. 封闭式基金基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回
[单项选择]基金管理人运用基金财产进行证券投资,应当采用()的方式。
A. 基金池
B. 资产组合
C. 集中投资
D. 现金投资
[单项选择]关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是()。
A. 反映的经济关系不同
B. 投资主体不同
C. 所筹集资金的投向不同
D. 风险水平不同
[多项选择]基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有以下()等情形。
A. 单只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过资金资产净值的10%
B. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,其持有比例占该证券发行数量的比例超过10%
C. 基金财产参与股票发行申购,单只基金申报的金额超过该基金的总资产
D. 投资于同一公司发行的短期企业债券的比例,不得超过基金资产净值的10%
[单项选择]基金管理人运用基金财产进行证券投资,一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的()。
A. 25%
B. 20%
C. 15%
[单项选择]下列关于契约型证券投资基金性质的说法中,正确的是()。
A. 证券投资基金属于债权类合同或契约,基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任
B. 证券投资基金属于信托契约,基金管理人只是代替投资者管理资金,并不保证资金的收益率,投资人也要承担一定的风险和费用
C. 证券投资基金实行专家理财,基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息
D. 证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入
[单项选择]依据我国《证券投资基金法》规定,以下关于基金管理人职责的陈述,正确的是( )。
A. 出具基金业绩报告,并提供详细的基金托管情况
B. 负责办理基金名下的资金往来
C. 安全保管基金的全部资产
D. 及时向基金份额持有人分配收益
[单项选择]下列事项中,对我国《证券投资基金法》关于对基金份额持有人大会召集的规定描述错误的是()。
A. 代表基金份额20%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额20%以上的基金份额持有人有权自行召集,并报国务院证券监督管理机构备案
B. 提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
C. 更换基金管理人、基金托管人
D. 基金扩募或者延长基金合同期限
[多项选择]根据2011年4月发布的《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》,我国证券公司可以投资已经在和依法可在境内银行间市场交易的证券,其主要有()。
A. 政府债券 
B. 股票 
C. 短期融资券 
D. 央行票据 
E. 金融债券 
[不定项选择]除依法披露基金财产管理业务活动相关的事项外,对管理人运用固有资金进行基金投资的事项,基金管理人也应履行相关披露义务,包括()。
A. 在基金季度报告中披露运用固有资金投资封闭式基金的情况
B. 持有封闭式基金超过基金总份额5%的,还应按规定进行临时公告
C. 固定财产处理损溢的会计处理
D. 拟申购、赎回开放式基金的,或已投资其他公司管理的开放式基金的,应按规定提前披露相关信息
[单项选择]根据证券法律制度的规定,证券投资基金的基金财产可以用于下列()投资。
A. 承销证券
B. 普通上市交易的股票
C. 从事承担无限责任的投资
D. 向他人贷款或者提供担保

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