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[单项选择]证券公司开展定向资产管理业务的研究工作,应当建立( )。
A. 有效的投资风险评估制度
B. 研究与交易之间的交流制度
C. 投资对象备选库制度
D. 完善的交易记录制度
[多项选择]证券公司开展定向资产管理业务,在与客户签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的()。
A. 投资偏好
B. 风险承受能力
C. 收入状况
D. 资产状况
[单项选择]证券公司开展定向资产管理业务,应当按照有关规则,了解客户的相关信息,这些信息不包括( )。
A. 客户财产与收入状况
B. 客户投资偏好
C. 客户证券投资经验
D. 客户婚姻状况
[多项选择]证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的,除应具备办理定向资产管理业务的条件外,还应当符合( )要求。
A. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
B. 设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元
C. 设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元
D. 最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
[多项选择]证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当建立()。
A. 完善的交易记录制度
B. 投资对象备选库制度
C. 科学的管理业绩评价体系
D. 有效的投资风险评估制度
[单项选择]证券公司办理定向资产管理业务,客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取( )方式进行保管。
A. 托管
B. 质押
C. 留置
D. 第三方存管
[单项选择]证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合的要求中不包括()。
A. 保持独立、客观
B. 建立和完善投资对象备选库制度
C. 建立严密的研究工作业务流程
D. 建立研究与交易之间的交流制度
[多项选择]定向资产管理业务的基本原则有( )。
A. 公平公正、诚实守信
B. 健全制度、规范运作
C. 投资风险客户自担
D. 投资风险证券公司与客户共担
[单项选择]证券公司应当建立健全档案管理制度,妥善保管定向资产管理业务的合同,客户资料,交易记录等文件资料和数据,保存期限不得少于()
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]贷款人开展固定资产贷款业务应当遵循()的原则。
A. 依法合规、审慎经营、平等自愿、公平诚信
B. 流动性、安全性、效益性
C. 依法、公开、公正和效率
D. 忠于职守,依法办事,公正廉洁
[判断题]证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划()
[多项选择]银行业金融机构开展固定资产贷款业务应当遵循()的原则。
A. 依法合规
B. 审慎经营
C. 平等自愿
D. 公平诚信
[多项选择]证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有()
A. 证券公司与客户必须是“一对一”
B. 具体投资方向应当在资产管理合同中约定
C. 投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定
D. 必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
[判断题]定向资产管理业务的特点为:证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务;具体投资的方向在资产管理合同中约定;必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。()
[判断题]在定向资产管理业务中,证券公司要保证客户资产和自有资产相互独立,对所有客户资产设立统一账户,独立核算。
[判断题]证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币10万元。( )
[判断题]定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、央行票据等。( )
[单项选择]贷款人开展固定资产贷款业务应当遵循依法合规、()、平等自愿、公平诚信的原则。
A. 审慎经营
B. 审贷分离
C. 风险管理
D. 内部控制
[填空题]贷款人开展固定资产贷款业务应当遵循依法合规、()、()、公平诚信的原则。