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[单项选择]证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合的要求中不包括()。
A. 保持独立、客观
B. 建立和完善投资对象备选库制度
C. 建立严密的研究工作业务流程
D. 建立研究与交易之间的交流制度
[判断题]证券公司开展定向资产管理业务,应当建立和完善投资对象备选库制度。( )
[单项选择]证券公司开展定向资产管理业务的研究工作,应当建立( )。
A. 有效的投资风险评估制度
B. 研究与交易之间的交流制度
C. 投资对象备选库制度
D. 完善的交易记录制度
[多项选择]证券公司开展定向资产管理业务,在与客户签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的()。
A. 投资偏好
B. 风险承受能力
C. 收入状况
D. 资产状况
[多项选择]证券公司从事资产管理业务的,资产管理业务人员应当符合的条件不包括( )。
A. 业务人员具有证券从业资格
B. 业务人员具有硕士以上的学位
C. 业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D. 业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
[单项选择]证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件不包括( )。
A. 经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B. 净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C. 资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D. 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
[多项选择]证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的,除应具备办理定向资产管理业务的条件外,还应当符合( )要求。
A. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
B. 设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元
C. 设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元
D. 最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
[多项选择]证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当建立()。
A. 完善的交易记录制度
B. 投资对象备选库制度
C. 科学的管理业绩评价体系
D. 有效的投资风险评估制度
[单项选择]证券公司办理定向资产管理业务,客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取( )方式进行保管。
A. 托管
B. 质押
C. 留置
D. 第三方存管
[单项选择]证券公司应当建立健全档案管理制度,妥善保管定向资产管理业务的合同,客户资料,交易记录等文件资料和数据,保存期限不得少于()
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[多项选择]定向资产管理业务的基本原则有( )。
A. 公平公正、诚实守信
B. 健全制度、规范运作
C. 投资风险客户自担
D. 投资风险证券公司与客户共担
[判断题]证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划()
[单项选择]贷款人开展固定资产贷款业务应当遵循()的原则。
A. 依法合规、审慎经营、平等自愿、公平诚信
B. 流动性、安全性、效益性
C. 依法、公开、公正和效率
D. 忠于职守,依法办事,公正廉洁
[多项选择]银行业金融机构开展固定资产贷款业务应当遵循()的原则。
A. 依法合规
B. 审慎经营
C. 平等自愿
D. 公平诚信
[多项选择]证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有()
A. 证券公司与客户必须是“一对一”
B. 具体投资方向应当在资产管理合同中约定
C. 投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定
D. 必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
[判断题]在定向资产管理业务中,证券公司要保证客户资产和自有资产相互独立,对所有客户资产设立统一账户,独立核算。
[判断题]定向资产管理业务的特点为:证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务;具体投资的方向在资产管理合同中约定;必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。()
[判断题]证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币10万元。( )
[判断题]定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、央行票据等。( )