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[多项选择]某股份有限公司拟在主板首次公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票的条件的有（）
A. 该公司存在为实际控制人违规担保的情形
B. 该公司有资金被控股股东以借款的方式占用
C. 该公司最近3年内的主营业务没有发生重大变化
D. 该公司最近3个会计年度营业收入累计为人民币3.5亿元
[多项选择]某股份有限公司拟在创业板首次公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票的条件的有（）
A. 该公司发行后股本总额为2000万元
B. 该公司1年前实际控制人发生变更
C. 该公司最近2年内董事、高级管理人员没有发生重大变化
D. 该公司的经营成果对税收优惠不存在严重依赖
[判断题]申请首次公开发行股票的公司应按《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第8号---首次公开发行股票并上市申请文件》的要求制作申请文件。（）
[多项选择]首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台完成首次公开发行股票的（ ）。
A. 初步询价
B. 累计投标询价
C. 资金代收付
D. 股份初始登记
[多项选择]某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（ ）。
A. 公司发行股票前股本总额为人民币6000万元
B. 公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚
C. 公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币4000万元
D. 公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
[单项选择]某股份公司首次公开发行股票并在创业板上市，下列条件正确的是（ ）
A. 最近一期末净资产不少于3000万元，且不存在未弥补亏损
B. 发行前股本总额不少于3000万元
C. 最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长
D. 发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
[单项选择]某股份有限公司首次公开发行股票8000万股，下列情形属于发行失败的是（）。
A. 包销期限届满，向投资者出售的股票数量为3000万股
B. 包销期限届满，向投资者出售的股票数量为4000万股
C. 代销期限届满，向投资者出售的股票数量为5000万股
D. 代销期限届满，向投资者出售的股票数量为6000万股
[单项选择]根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格
A. 中国证券业协会
B. 证券交易所
C. 个人投资者
D. 符合中国证券监督管理委员会规定跳进的机构投资者
[单项选择]首次公开发行股票，发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在（）年以上。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[多项选择]股份公司公开发行股票前的股权登记申请应提交的文件包括（ ）。
A. 发起人会议或者股东大会同意公开发行股票的决定，招股说明书，股票发行承销方案，公司章程或者公司章程草案，工商行政管理部门颁发的股份有限公司营业执照或股份有限公司筹建登记证明
B. 经会计师事物所审计的公司近三年或者成立以来的财务报告和由两名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在事物所签字、盖章的审计报告
C. 经两名以上专业评估人员及其所在事物所签字、盖章的资产评估报告，如涉及国有资产的，还应提供国有资产管理部门出具的确认文件
D. 批准设立股份有限公司的文件，中国证监会批准公开发行的批文，股权登记机构要求提供的其他文件
E. 经两名以上具有从事证券业务资格的律师及其所在事物所就有关事项签字、盖章的法律意见书
[单项选择]根据我国《证券发行与承销管理办法》，股份有限公司首次公开发行股票，可以通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。下列机构中，不属于询价对象的是（）。
A. 证券投资基金管理公司和证券公司
B. 金融租赁公司和商业银行
C. 财务公司和保险机构投资者
D. 信托投资公司和合格境外机构投资者
[多项选择]某股份公司拟申请首次公开发行股票并上市，下列情形将构成法定障碍的有（ ）
A. 最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券
B. 最近36个月内违反税收法规，受到行政处罚且情节严重
C. 最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载
D. 最近36个月内曾因产品质量问题，被工商局立案调查
[单项选择]根据证券法律制度的规定，股份有限公司在主板首次公开发行股票，则发行前股本总额不得少于人民币（）万元。
A. 2000
B. 3000
C. 5000
D. 6000
[单项选择]某股份有限公司首次公开发行普通股6000万股，每股价值1元，每股发行价格3元，发生手续费、佣金等500万元，该项业务应计入资本公积的金额为（）万元。（2013年）
A. 11500
B. 12000
C. 12500
D. 17500
[单项选择]根据证券法律制度的规定，股份有限公司在创业板首次公开发行股票，则其发行后股本总额不少于人民币（）万元。
A. 2000
B. 3000
C. 5000
D. 6000
[单项选择]甲股份公司拟在创业板上市，下列情形符合首次公开发行股票的条件的是（）。
A. 发行人的控股股东在3年前擅自公开发行证券，目前仍处于持续状态
B. 发行人不存在重大偿债风险，不存在影响持续经营的担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项
C. 最近一期末净资产不少于1000万元，且不存在未弥补亏损
D. 发行前股本总额不少于3000万元
[不定项选择]
DY股份有限公司首次公开发行不超过2300万股人民币普通股（A股）的申请已获中国证券监督管理委员会核准。本次发行采用网下向投资者询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。网下初始发行股数为1500万股，占本次发行总量的65.22%；网上发行数量为本次最终发行总量减去网下最终发行数量。本次网上申购热烈，有效申购倍数为60倍。本次发行的保荐机构为SD证券有限责任公司，本次发行价格5元/股，其对应的按发行后股本摊薄后市盈率为10倍。
本次发行的保荐机构承担的角色是（）。
A. 主承销商
B. 经纪商
C. 交易商
D. 做市商
