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发布时间:2023-11-20 19:34:43

[多项选择]证券交易从结算的时间安排来看,可以分为( )。
A. 时点交收
B. 滚动交收
C. 定期交收
D. 会计日交收

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[多项选择]证券交易从结算的时间安排来看,交收可以分为()。
A. 滚动交收
B. 按月交收
C. 会计日交收
D. 按周交收
[判断题]证券交易结算资金和期货交易保证金可以转入个人结算存款帐户。
[判断题]我国证券登记结算机构是中国证券登记结算公司,其股东是上海证券交易所和深圳证券交易所。()
[判断题]证券登记结算机构负责证券账户的设立、上市证券交易的结算等业务。
[单项选择]证券交易从()的时间安排来看,可以分为滚动交收和会计日交收。
A. 结算
B. 申请
C. 交收
D. 清算
[单项选择]证券交易资金存管业务分为客户交易结算资金第三方存管业务和()资金存管业务。
A. 开放式基金
B. 外汇买卖
C. 期货买卖
D. 融资融券
[多项选择]在证券交易结算中,最低结算备付金限额的相关参数有( )。
A. 上月末保证金余额
B. 最低结算备付金比例
C. 上月交易天数
D. 上月证券买入金额
[判断题]交易结算资金银行存管业务非账务性交易办理时间为证券交易日的9:00-15:40,账务性交易办理时间为证券交易日的9:00-15:50。()
[判断题]证券交易结算资金存管业务客户是指与证券公司签订证券委托代理协议,并在证券公司开户的个人投资者。
[单项选择]我国《证券法》规定:“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以()的罚款。”
A. 3万元以下
B. 3万元以上10万元以下
C. 10万元以上
D. 1万元以上5万元以下
[判断题]根据我国现行规定,投资者须在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户后,才能开立证券账户。
[多项选择]证券登记结算机构具体负责为证券的发行和在证券交易所的交易活动提供以下服务()。
A. 存管
B. 公布市场信息
C. 集中登记
D. 清算与交收
[判断题]我国债券交易佣金标准由证券登记结算机构制定,并报证券交易所备案。
[单项选择]因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾()的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A. 2年
B. 3年
C. 5年
D. 6年
[判断题]证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以三万元以上十万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。
[判断题]国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。
[判断题]在每日开市前,基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单,并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。()
[单项选择]证券机构因办理证券交易结算资金业务需要,申请开立账户,银行应为其开立()。
A. 基本存款账户
B. 临时存款账户
C. 专用存款账户
D. 一般存款账户
[多项选择]关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节,下列表述正确的有( )。
A. 中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收
B. 中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收
C. 证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收
D. 中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成

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