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发布时间:2024-03-16 05:59:30

[单项选择]证券交易资金存管业务分为客户交易结算资金第三方存管业务和()资金存管业务。
A. 开放式基金
B. 外汇买卖
C. 期货买卖
D. 融资融券

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[判断题]证券交易结算资金存管业务客户是指与证券公司签订证券委托代理协议,并在证券公司开户的个人投资者。
[判断题]在我行办理证券交易资金存管业务的客户指与证券公司签订证券委托代理协议并在证券公司开户的投资者,只能为个人客户。
[单项选择]我行证券交易资金存管业务日终资金清算时,系统发起参与网点的银证往来科目()清算。
A. 借方发生额
B. 贷方发生额
C. 余额轧差
D. 余额双向
[多项选择]客户交易结算资金第三方存管业务发起方式主要包括:()。
A. 营业网点柜台
B. 电话银行
C. 网上银行
D. 手机银行
[单项选择]证券公司客户交易结算资金第三方存管业务”存管银行的服务范围不包括()。
A. 保管证券公司存放在客户交易结算资金汇总账户(或汇总分账户)的客户交易结算资金 
B. 受投资者和证券公司的委托通过银证转账方式代其划转交易结算资金 
C. 为投资者提供查询其客户交易结算资金管理账户的手段 
D. 为投资者提供证券咨询等理财顾问服务
[多项选择]第三方存管业务中,客户交易结算资金专用存款账户中的资金只能用于()。
A. 中国证券登记结算有限责任公司的证券清算资金交收
B. 其他场外交收主体的资金交收
C. 投资者划转交易结算资金
D. 证券公司划转佣金收入、利息收入
[单项选择]客户交易结算资金第三方存管业务是指经监管部门核准后,农业银行接受()及其投资者的委托,为投资者开立管理账户,建立资金账户、管理账户与银行结算账户的一一对应关系,履行投资者交易结算资金的划转和存放的职责。
A. 证券公司
B. 期货公司
C. 大宗商品市场
D. 信托公司
[多项选择]第三方存管业务证券公司交易结算专用存款账户的资金用途包括( )。
A. 证券清算资金交收
B. 投资者划转交易结算资金
C. 证券公司场地租金
D. 证券工资划转佣金收入
[多项选择]在客户交易结算资金第三方存管的约束下,指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同,约定客户的交易结算资金存取,划转,查询等事项,应按照()要求,为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户
A. 证券交易净额结算
B. 证券交易总额结算
C. 货银对付
D. 现收现付
[判断题]股商存管业务汇总账户为客户交易结算资金专用结算账户。()
[多项选择]客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比,发生了根本性的变化,主要体现在()
A. 证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行
B. 指定商业银行须为每个客户建立管理账户
C. 客户交易结算资金的存取,全部通过指定商业银行办理
D. 指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易资金的余额及变动情况
[多项选择]第三方存管业务机构类客户开户须持有()。
A. 组织机构代码证
B. 营业执照
C. 税务登记证
D. 单位介绍信
[多项选择]关于客户交易结算资金第三方存管制度,下列说法正确的有( )。
A. 充分体现了“保护客户资产安全,便利投资者交易,有利于证券行业创新,防范证券系统风险向银行系统转移”的原则
B. 证券公司负责管理客户交易结算资金管理账户,存管银行负责根据结算数据清算客户的资金和证券
C. 该制度的主要特点有:单银行制、券商是会计、银行是出纳
D. 投资者可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行
[判断题]机构投资者申请对公结算账户签约第三方存管业务,法人代表不得委托他人办理。
[多项选择]在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,下列说法正确的是( )。
A. 存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交易资金划付
B. 证券公司与客户的资金清算交收,需要由证券公司和客户配合完成
C. 证券公司与客户的资金清算交收,由证券公司独立完成
D. 证券公司与客户的资金清算交收,需要由证券公司和存管银行配合完成
[简答题]客户通过网上银行办理第三方存管业务需要哪些前提条件?
[单项选择]以下哪一项不是第三方存管业务个人客户开户必需的资料()。
A. 本人有效身份证件
B. 股东代码卡
C. 证券资金卡
D. 银行同名个人结算帐户
[单项选择]账户互转附加第三方存管业务是农业银行与中小银行建立系统对接,通过账户互转,利用农业银行第三方存管业务平台,为中小银行的客户提供()第三方存管服务。
A. 证券交易结算资金
B. 贷款
C. 存款
D. 拆借资金
[多项选择]客户办理以下()第三方存管业务时,需“3+0”主管授权。
A. 强制变更签约账户
B. 对公结算账户资金转资金账户
C. 对公结算账户存管签约
D. 对公结算账户客户信息修改

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