更多"[单选题]银行业金融机构应严格执行《中国银监会办公厅关于进一步加强银行"的相关试题:
[多选题]《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度，将银行员工不得( )作为内部管理制度的重要内容。
A.参与民间借贷
B.充当资金掮客
C.经商办企业
D.在工商企业兼职
[多选题]《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》规定的银行业金融机构从业人员四个“严禁”包括( )(0.29分)
A.严禁员工组织、参与民间融资或非法集资
B.严禁员工从事与本机构有利害关系的第二职业?
C.严禁员工借用客户资金或出借资金给客户使用
D.严禁员工之间互相提供担保?
E.严禁员工客户之间发生非正常资金往来
[单选题]根据《中国银行业监督管理委员会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，商业银行应建立员工代理开户业务风险隔离制度，禁止营业网点员工（ ）开户。
A.在本网点代理他人
B.在其他网点代理他人
C.在行外网点代理他人
D.代理他人
[单选题]银行业金融机构应加强账户管理,在严格执行( )制度基础上,对各类账户交易涉嫌非法集资资金异动情况进行识别分析。
A.重要事项报告
B.账户管理
C.大额可疑资金报告
D.《客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》
[单选题]根据《中国银监会办公厅关于加强银行业消费者权益保护 解决当前群众关切问题的指导意见》要求，开办个人业务的银行业金融机构应在()层面设立专职部门，负责组织推动本机构消费者权益保护各项工作
A.董（理）事会
B.法人机构
C.总行
D.分行
[单选题]根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》（银监办发[2015]97号),下列不属于风险合规条线的职责，有（）。
A.动态调整制度、流程、风险控制措施
B.落实风险监测
C.重点业务风险检查
D.风险事件牵头处置及实施问责
[单选题]银行业金融机构应加强( )管理,在严格执行大额可疑资金报告制度基础上,对各类账户交易涉嫌非法集资资金异动情况进行识别分析。
A.客户
B.账户
C.业务
[判断题]根据《中国银监会办公厅关于做好2018年银行业三农和扶贫金融服务工作的通知》要求，积极稳妥推进农村承包土地经营权抵押试点工作。
A.正确
B.错误
[判断题]根据《中国银监会办公厅关于做好2018年银行业三农和扶贫金融服务工作的通知》要求，加快扶贫小额信贷发放进度，对符合贷款条件的建档立卡贫困户的小额贷款需求，要能贷尽贷，充分发挥信贷资金对贫困户发展产业的支撑作用。
A.正确
B.错误
[多选题]根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》要求，银行业金融机构要加强风险事件联动查处和双线整改，事发机构所在一级分行承担（ ）的第一责任。
A.管理
B.查处
C.整改
D.问责
[单选题]《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》（银监办发[2015]97号)中“三道防线”，（）作为第一道防线应承担起风险防控的首要责任。
A.窗口运维条线
B.业务管理条线
C.风险合规条线
D.审计监督条线
[多选题]以下哪些是《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》（银监办发【2015】97号）中要求银行业金融机构加强内控管理的内容。
A.加强内控体系建设
B.加强“三道防线”建设
C.加强柜面业务流程控制
D.加强代销业务管理
E.加强风险提示
F.加强员行行为管理
