更多"[单选题]按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度"的相关试题:
[判断题]根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,金融机构案件处置三项制度包括《银行业金融机构案件处置工作规程》《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》。( )
A.正确
B.错误
[单选题]按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件防控工作联席会议的召开方式为( )
A.定期召开
B.不定期召开
C.定期或不定期
D.随时召开
[多选题]按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件防控工作联席会议的主要职责是______。( )
A.通报案件形势,分析案件特点,做出案件预判,提示案件风险
B.剖析典型案例,研究案防措施,提出工作要求,统筹工作安排
C.组织办案队伍,部署案件调查,确定案件性质,组织案件处置
D.确定问责尺度,督导后续整改,安排专项检查,组织后续评估
[多选题]按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件防控工作联席会议组成单位有义务主动通报.交流相关工作信息,实现案件防控工作信息共享。这些信息包括________。( )
A.涉及银行业金融机构案件防控工作的会议情况及相关文件资料
B.银行业金融机构案件防控工作的规划和安排
C.银行业案件统计与分析资料
D.与银行业金融机构案件防控相关的专项现场检查报告
[判断题]根据《中国银监会办公厅关于银行业重大案件(风险)约谈告诫有关事项的通知》,约谈告诫原则上采取会议通报的形式进行。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《中国银监会办公厅关于银行业重大案件(风险)约谈告诫有关事项的通知》,约谈告诫会议采取定期或不定期方式举行。会议原则上( )举行一次,集中约谈有关银行业金融机构。
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
[判断题]银行业金融机构案件防控工作联席会议的决议或决定以会议纪要的形式发送各参会单位,联席会议各参会单位可以选择履行或者不履行会议决议或决定。( )
A.正确
B.错误
[判断题] 国务院反假货币工作联席会议是银行业金融机构反假货币联络会议的牵头单位。( )
A.正确
B.错误
[单选题]按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,银行业金融机构原则上应当在立案之日起___个月内对案件责任人员做出处理决定,并在决定后___个工作日内由案发层级机构的上一级机构向银行业监督管理机构报告。( )
A.1,5
B.1,10
C.3,5
D.3,10
[判断题]按照《中国银监会办公厅关于加强银行业客户投诉处理工作的通知》规定,银监会和行业协会不能公开银行业金融机构客户投诉的信息。( )
A.正确
B.错误
[多选题]按照《中国银监会办公厅关于加强银行业客户投诉处理工作的通知》规定,银行业金融机构应规范银行业金融机构客户投诉处理工作,提升银行业社会责任意识和整体服务水平。下列银行的做法错误的是( )
A.甲银行明确本行零售部为投诉处理的归口管理部门
B.乙银行定期对客户投诉处理人员开展培训
C.丙银行未能在预定时间对处理完毕客户投诉,立即向当地银保监局说明原因
D.丁银行每两年向银监会报告本行客户投诉相关机制运行情况
[判断题] 银行业金融机构反假货币联络会议召集人由国务院反假货币工作联席会议办公室主任担 任。( )
A.正确
B.错误
[多选题]根据《中国银监会办公厅关于银行业重大案件(风险)约谈告诫有关事项的通知》,被约谈告诫的银行业金融机构人员包括____( )
A.分管负责人
B.董事及监事
C.重大案件涉及的一般员工
D.主要负责人
[单选题]国务院反假货币工作联席会议第（ ）次联络员会议中，提出建立银行业金融机构反假货币联络机制。
A.42
B.44
C.46
[单选题]根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,以下( )不属于银行业金融机构案件风险信息。
A.客户反映非自身原因账户资金发生异常
B.银行遭受外部欺诈,已由公安机关立案侦查
C.银行员工非正常原因无故失踪
D.银行员工可能涉嫌参与信用卡诈骗,但尚未确认
[判断题]按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构社会责任的意见》,所有银行业金融机构均应定期发布社会责任年度报告。( )
A.正确
B.错误
