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[单选题]证券公司应对证券经纪人进行执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训不少于( )。
A.10个小时
B.20个小时
C.30个小时
D.40个小时
[单选题]证券公司应对证券经纪人进行执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训不少于( )个小时。
A.10
B.20
C.30
D.40
[单选题]证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于()个小时。
A.10
B.15
C.20
D.30
[单选题]证券公司应对证券经纪人进行执业前培训,培训时间不少于( )个小时。
A.20
B.30
C.60
D.90
[判断题]按照我国相关证券市场法律法规的规定,证券公司在开展经纪业务的过程中,不能代销基金产品或开展期货中间介绍业务。()
A.正确
B.错误
[判断题]资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。()
A.正确
B.错误
[判断题] 年7月5日,中国证券业协会证券分析师专业委员会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》规定了证券分析师职业道德的“十六字原则”。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定,以( )等方式,保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询证券余额等信息。
Ⅰ信函
Ⅱ电子邮件
Ⅲ手机短信
Ⅳ网上查询
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,
违反相关法律法规的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、
责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、( )等监管措施。
Ⅰ.责令改正Ⅱ.责令清理违规业务
Ⅲ.责令处分有关人员Ⅳ.责令暂停新增客户
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅲ.
[单选题](2020年真题)以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有( )
I《证券公司融资融券业务管理办法》
II《证券公司监督管理条例》
III《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
IV《证券投资顾问业务暂行规定》
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、IV
D.II、III
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守相关法律法规,( )
,切实维护客户合法权益。
Ⅰ.加强合规管理Ⅱ.遵循审慎原则Ⅲ.防范利益冲突Ⅳ.健全内部控制
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守相关法律法规,( )。
I加强人员管理
II切实维护客户合法权益
III防范利益冲突
IV健全内部控制
A.I、II
B.III、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV
[单选题]按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下( )不属于证券公司治理的基本要求。
A.建立健全组织架构、明确职责划分
B.不得侵犯客户的合法权益
C.有效管理内幕信息和未公开信息
D.建立完备的内部控制体系
[不定项选择题]证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守相关法律法规,( ),切实维护客户合法权益。
Ⅰ.加强合规管理
Ⅱ.遵循审慎原则
Ⅲ.防范利益冲突
Ⅳ.健全内部控制
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
[判断题]证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责,并按照相关法律法规承担相应的责任。对于无效投诉,证券公司和证券公司营销人员不必对客户解释。()
A.正确
B.错误
[多选题]按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定,证券分析师执业应遵 守( )。
A.独立诚信原则
B.谨慎客观原则
C.勤勉尽职原则
D.公正公平原则
[多选题]资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,依照有关法律法规及《证券公司证 券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方 式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品的投资 管理服务的行为。 ( )
A.A
B.B