更多"[判断题]资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,依照有关法律法规及《"的相关试题:
[多选题]资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,依照有关法律法规及《证券公司证 券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方 式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品的投资 管理服务的行为。 ( )
A.A
B.B
[判断题]资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,依据有关法律、法规和相关规定,与客户签订资产管理合同,将客户的资产用于证券市场上股票的投资组合,以实现客户资产安全稳定增值的行为。()
A.正确
B.错误
[多选题]资产管理人开展特定客户资产管理业务,不得通过( )等媒体公开推介具体的特定 客户资产管理业务方案。
A.证券公司网站
B.基金管理公司网站
C.广播
D.报刊、电视
[多选题]资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿,作为管理人,与委托人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券 等金融工具的组合投资,以实现委托资产收益最大化的行为。 ( )
A.A
B.B
[单选题]基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务的,资产管理人应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。这里的特定客户是指委托投资单个资产管理计划初始金额不低于( )万元人民币。
A.100
B.150
C.200
D.300
[单选题]根据《期货公司资产管理业务试点办法》,下列人员中可以作为期货公司本公司资产管理业务客户的是( )。
A.期货公司从业人员
B.期货公司董事的配偶
C.期货公司高级管理人员
D.期货公司监事的子女
[单选题]证券公司作为资产管理人,根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同,按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制,为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的()。
A.证券承销业务
B.保荐业务
C.投资咨询业务
D.证券资产管理业务
[单选题]根据《证券公司基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》,专项计划成立起5个工作日内管理人应将设立情况报( )。
A.中国基金业协会,同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构
B.中国证券业协会,同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构
C.中国证监会,同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构
D.证券交易所,同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构
[单选题]证券公司从事定向资产管理业务,应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同,定向资产管理合同应当包括()制定的合同必备条款。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.商务部
[单选题]资产托管机构办理资产管理的资产托管业务,
应当监督证券公司资产管理业务的经圣作。
发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、
中国证监会的规定或者资产理合同约定的,应当要求改正;未能改正的,
应当拒绝执行,并向( )中国证监会派址构及中国证券业协会报告。
Ⅰ.证券公司注册地Ⅱ.证券公司住所地
Ⅲ.资产管理分公司所在地Ⅳ.客户Ⅰ作所在地
A.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ.
C.Ⅰ. Ⅲ.
D.Ⅲ. Ⅳ
[单选题]为多个客户办理特定资产管理业务的,资产管理人应当向符合条件的特定客户销售管理计划。这里的特定客户是指委托投资单个资产管理计划初始金额不低于( )万元人民币。
A.100
B.150
C.200
D.300
[单选题]证券公司作为资产管理人,根据有关法律、法规和投资者签订的资产管理合同,按照资产管 理合同约定的方式、条件、要求和限制,为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务 属于证券公司的( )。
A.证券承销业务
B.保荐业务
C.投资咨询业务
D.证券资产管理业务
[单选题]基金管理公司的业务包含( )。
①公开募集基金②特定客户资产管理业务
③专项资产管理计划④私募股权基金管理业务
A.①②
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
[单选题](2019年真题)根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,资产管理人不得委托()为其提供投资建议。
A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构
B.具有丰富投资经验的个人投资者
C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构
D.符合条件的私募证券投资基金管理人
[不定项选择题]资产托管机构办理资产管理的资产托管业务,应当监督证券公司资产管理业务的经圣作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的,应当要求改正;未能改正的,应当拒绝执行,并向( )中国证监会派址构及中国证券业协会报告。
Ⅰ.证券公司注册地
Ⅱ.证券公司住所地
Ⅲ.资产管理分公司所在地
Ⅳ.客户Ⅰ作所在地
A.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ
[判断题]资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务,应当安全运营集合资产管理计划资产。()
A.正确
B.错误
[单选题]根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,资产管理人不得委托( )为其提供投资建议。?
A.A:依法可从事资产管理业务的证券经营机构
B.B:具有丰富投资经验的个人投资者
C.C:依法可从事资产管理业务的期货经营机构
D.D:符合条件的私募证券投资基金管理人