更多"[判断题]各行社合规部门负责对辖内案件风险排查结果进行审核，并对案件和"的相关试题:
[多选题]合规部门为案件风险排查的发起部门，负责组织实施案件风险排查，合理设立排查( )，明确各业务（管理）部门排查工作分工。
A. 覆盖范围
B. 排查重点
C.排查方式
D.合规评价标准
[判断题]银行业金融机构合规风险管理部门负责监督案件风险排查工作,并将案件风险排查工作开展情况作为年度案防工作的重要内容。
A.正确
B.错误
[多选题]社行应将案件风险排查发现的问题纳入操作风险管理范畴进行（），合规部门负责定期向风险总监提交相关分析报告，同时向高级管理层报告。
A.识别
B.评估
C.监测
D.控制
[单选题] 案件风险排查工作,是指由各行社组织开展，从（ ）出发，以防范案件、查处纠正违法违规行为为目的的监督检查活动。
A. 主要业务领域和重点管理环节、关键风险点
B. 主要业务领域和重点管理环节
C. 重点管理环节、关键风险点
D. 主要业务领域和关键风险点
[判断题]贵州省农村信用社辖内发生案件风险事件的，应在确认发生案件后 48 小时内成立专案组负责案件处置工作。
A.正确
B.错误
[多选题]贵州省农村信用社辖内发生案件风险事件的，应在确认发生案件后24小时内成立专案组负责案件处置工作。专案组职责包括：
A.启动应急预案，查清账目，及时采取风险化解措施，保全资产。
B.调查案件涉及人员，及时向公安、司法机关报案，协助政府有关部门做好舆情控制，维护案发机构正常经营秩序，积极配合公安、司法机关对案件进行调查，初步确定案件性质。
C.查清基本案情，确定案件性质，形成《案件调查报告》。
D.厘清案件责任，作出责任认定结论，提出有关责任人处理意见。
E.查找内部制度和执行情况存在的问题，总结发案原因和教训，制定《案件整改方案》或提出整改意见。
F.分析案件处置过程，整理案件相关材料，形成《案件审结报告》、《案例分析》。
G.根据法院司法终审判决结论，形成《案件司法结论报告》。
H.建立案件档案，实行专人管理，案件结案后交由案发社行合规部门专档管理。
[单选题]各银监局要督促辖内银行业金融机构严格依法合规经营，有效防范化解案件风险隐患，妥善管控（ ），严肃内部责任追究。
A.全面风险
B.操作风险
C.声誉风险
D.舆情风险
[单选题]行社各部门和辖内网点在发现案件（风险）信息后_____个小时内告知行社案防牵头部门。
A.24
B.12
C.2
D.1
[判断题] 合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线。
A.正确
B.错误
[单选题]银监局应当对辖内银行业金融机构发生的案件和风险事件，指定（ ）负责案件(风险)信息的收集、整理和报告工作。
A.专人
B.法律事务部
C.案件督查部门
D.专人全程
[判断题]银监局应当对辖内银行业金融机构发生的案件和风险事件，指定专人全程负责案件(风险)信息的收集、整理和报告工作。
A.正确
B.错误
[多选题]银监局应当对辖内银行业金融机构发生的案件和风险事件，制定专人全程负责案件（风险）信息的（ ）工作。
A.收集
B.整理
C.分析
D.报告
[单选题]银监局应当对辖内银行业金融机构发生的案件和风险事件，指定( )全程负责案件(风险）信息的收集、整理和报告工作。
A.专人
B.纪检部门
C.纪委
D.纪检部门负责人
[填空题]法律合规部负责对涉及经济纠纷案件的信贷资产依法开展维权工作；配合资产风险管理部门开展对（ ）接收及有关处置工作，并提供法律支持。
[判断题] 根据《贵州省农信社案件风险排查工作暂行办法》，内审稽核部门负责处理案件风险排查工作中出现的渎职、失职人员和排查发现的违规、违纪、违法人员。
A.正确
B.错误
[判断题] 根据《贵州省农信社案件风险排查工作暂行办法》，纪检监察部门负责监督案件风险排查工作，并将排查工作开展情况作为年度内审监督评价的重要内容。
A.正确
B.错误
[多选题]案件的组织分工合规部门主要负责 ：（）。
A.是案防工作牵头部门，本机构案防工作组织实施为其重要职责
B.拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程
C.组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划
D.收集汇总案防工作情况、信息和数据，定期分析本机构案防形势，确定案防工作重点
