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[单选题]各法人机构要根据风险状况和外部环境，制定清晰的风险管理策略和风险偏好，选择适合的风险管理工具，并建立和完善风险管理策略和风险偏好的定期回顾机制，对风险管理策略和风险偏好的有效性每年至少评估（）次。
A.一
B.二
C.三
D.四
[判断题]洗钱风险管理策略要根据洗钱风险状况及市场变化无需及时进行调整。
A.正确
B.错误
[单选题]各级( )部门要根据各自实际,成立专门的组织领导机构,根据全省统一部署,研究制定本地区危险化学品行业企业具体工作方案,确定工作内容、工作步骤和保障措施,做好对企业的督促检查指导。
A.税务
B.安全生产监督管理
C.工商
D.公安
[判断题]银行业金融机构应当建立风险偏好的调整制度。根据业务规模、复杂程度、风险状况的变化，对风险偏好进行调整。
A.正确
B.错误
[多选题] 各级监管机构要根据辖区实际情况，绘制辖区风险地图，确定风险监管重点地区，成立风险防控小组，定期分析监测区域风险变化及趋势，及早预警提示。积极推动由地方政府、监管机构和银行业金融机构等参与的（ ）的风险化解机制。
A.联扶
B.联防
C.联动
D.联控
[单选题]全面风险管理体系应当与风险状况、系统重要性等相适应，风险管理要与机构的经营规模、业务范围和风险水平相适应，资本和收益水平要与承担的风险相适应，资产规模要与风险管理能力相适应，并根据环境变化进行调整。是依据（）
A.适应性原则
B.全面性原则
C.独立性原则
D.有效性原则
[判断题]银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行现场检查。
A.正确
B.错误
[单选题]银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行（）。
A.窗口指导
B.全程跟踪
C.非现场监管和现场检查
D.备案管理
[多选题] 全系统要全面了解掌握本机构、本条线洗钱风险状况，真实、及时报告洗钱风险情况。下列哪些属于应报告的范畴？
A.外部检查报告
B.监管报告
C.年度报告
D.内部自查报告
[判断题]各级监管机构要不定期组织银行业金融机构开展压力测试，实施频度应当与其风险状况和系统重要性相适应。
A.正确
B.错误
[判断题]各法人机构要建立和完善风险监测指标，对风险状况及其控制措施的质量实施动态、持续地监测，针对监测活动中发现的风险管理薄弱环节，及时进行改进。
A.正确
B.错误
[判断题]各级监管机构要定期组织银行业金融机构开展压力测试，实施频度应当与其风险状况和系统重要性相适应。
A.正确
B.错误
[多选题]银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况采取的主要监管方式是什么?()
A.窗口指导
B.现场检查
C.专项督查
D.非现场监管
[单选题] 全系统要根据（ ）原则，建立客户、产品、机构一体化的洗钱风险评估体系，定期对洗钱风险评估的流程和方法进行审查和调整，将洗钱风险评估作为洗钱风险管理的重要内容，建立洗钱风险评估常态化工作机制，加强对评估结果的运用，确保对洗钱风险的有效控制。
A.风险为本
B.客户为本
C.效益为本
D.内控为本
[简答题]义务机构在充分评估非自然人客户风险状况基础上，可以把下列哪些机构的法定代表人或实际控制人视同为受益所有人：（）
[单选题]商业银行应当制定有效的程序，（ ）监测并报告操作风险状况和重大损失情况。应针对潜在损失不断增大的风险，建立早期的操作风险预警机制，以便及时采取措施控制、降低风险，降低损失事件的发生频率及损失程度。
A.按季
B. 按年
C. 定期
