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[判断题]中国证监会采取证券市场禁入措施前,应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据,并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。 ()
A.正确
B.错误
[判断题]被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外,但可以在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。()
A.正确
B.错误
[单选题]中国证监会可依据违法违规情节的严重程度,对其采取证券市场禁入措施的人员包括( )。
①证券公司的董事、监事、高级管理人员
②证券公司的控股股东、实际控制人
③证券服务机构的董事、监事、高级管理人员
④证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员
A.②③
B.①②④
C.①②③④
D.①③④
[单选题]被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,()继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外,()在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。
A.不得,可以
B.可以,也可以
C.不得,也不得
D.可以,但不得
[单选题]根据《证券市场进入规定》,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有( )
Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的
Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的
Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的
Ⅳ.已依法被追究刑事责任的
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
[单选题](2020年真题)中国证监会可依据违法违规情节的严重程度,对其采取证券市场禁入措施的人员包括( )
Ⅰ证券公司的董事、监事、高级管理入员
Ⅱ证券公司的控股股东、实际控制人
Ⅲ证券服务机构的董事、监事、高级管理人员
Ⅳ证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括( )。
Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的;
Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的;
Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的;
Ⅳ.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括( )。
Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的;
Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的;
Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的;
Ⅳ.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
[多选题]某人被证监会采取证券市场禁入措施,则在禁入期间不能担任( )
A.非上市公众公司的董事长
B.上市公司的控股股东
C.上市公司的财务总监
D.为上市公司提供审计服务的签字注册会计师
E.投行人员
[多选题]某人被证监会采取证券市场禁入措施,那在禁入期间不能担任( )
A.非上市公司的董事长
B.上市公司的控股股东
C.上市公司的财务总监
D.为上市公司提供审计服务的签字注册会计师
E.投行人员
[多选题]以下情形中,中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )
A.从事保荐业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的
B.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的
C.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予1警告2次罚款处罚的
D.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内曾经被采取证券市场禁入措施的
[多选题]证券市场禁入措施的适用对象包括( )。
A.证券公司实际控制人的高级管理人员
B.证券服务机构的实际控制人
C.上市公司的董事
D.发行人的监事
[多选题]李某被证监会采取证券市场禁入措施,则在禁入期内,其不能担任以下哪些职务( )
A.证券公司的从业人员
B.证券公司的董事、监事、高级管理人员
C.上市公司的工作人员
D.上市公司的董事、监事、高级管理人员
[单选题]采取证券市场禁入措施的最低适用条件是()。
A.违法行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害
B.违反法律、行政法规或者中国证监会的有关规定构成犯罪
C.违反法律、行政法规或者中国证监会的有关规定情节严重
D.组织、策划、领导或者实施重大违法活动
[单选题]有( )情形的,中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
①主动消除或者减轻违法行为危害后果的
②故意出具虚假重要证据的
③配合查处违法行为有立功表现的
④受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④