更多"[判断题]中国人民银行上饶市中心支行在进行反洗钱调查时,各分支行及其工"的相关试题:
[单选题]人民银行实施反洗钱现场调查时，调查组可以询问金融机构的工作人员，要求其说明情况。询问前，调查人员应当告知被询问人对询问有如实回答和保密的义务，对与( )的问题有拒绝回答的权利。
A.调查相关
B.调查无关
C.可疑交易有关
D.保存资料有关
[判断题]金融机构及其工作人员应当保守反洗钱工作秘密,但可将有关反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员。( )
A.正确
B.错误
[单选题]中国人民银行及其分支行进行反洗钱现场检查时,反洗钱工作人员不得少于( )人。否则,金融机构有权拒绝。
A.5
B.3
C.1
D.2
[判断题]金融机构及其工作人员应当保守反洗钱工作秘密,不得违反规定将有关反洗钱工作信息泄漏给客户和其他人员。( )
A.正确
B.错误
[单选题]中国人民银行及其分支行进行反洗钱现场检查时,反洗钱工作人员应出示( )。否则,金融机构有权拒绝。
A.行员证
B.执法证
C.检查证
D.身份证
[单选题]人民银行进行反洗钱行政调查时,被调查的金融机构应尽的义务不包括( )
A.参与调查义务
B.配合调查义务
C.如实提供信息义务
D.不得拒绝和阻碍调查
[多选题]人民银行进行反洗钱行政调查时，被调查的金融机构应尽的义务主要有（ ）。
A.配合调查义务
B.参与调查义务
C.如实提供信息义务
D.不得拒绝和阻碍义务
[单选题]金融机构及其工作人员应当按照反洗钱的有关规定认真履行反洗钱义务,审慎地识别( )。
A.大额交易
B.现金交易
C.可疑交易
D.转账交易
[多选题]《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》的通知中规定,人民银行实施现场调查时,调查组可以查阅、复制被调查对象的下列( )。
A.账户信息,包括被调查对象在金融机构开立、变更或注销账户时提供的信息和资料
B.其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质资料。
C.交易记录,包括被调查对象在金融机构中进行资金交易过程中留下的纪录信息和相关凭证
D.其他与被调查对象和可疑交易活动有关的电子或音像资料
[多选题]各单位工作人员应对依法履行反洗钱义务获得的下列哪些反洗钱工作信息予以保密,非依法律规定,不得向任何单位或个人提供。( )
A.报送的大额和可疑交易报告资料。
B.因反洗钱工作获取的客户信息(包括风险等级信息)、交易信息等。
C.监管机构反洗钱现场和非现场检查涉及的客户开户情况、交易记录等资料。
D.配合监管机关进行的大额和可疑交易的行政调查资料。
E.配合司法机关调查涉嫌洗钱案件的行政调查资料。
F.其他涉及反洗钱工作需要保密的资料。
[单选题]中国人民银行及其省一级分支机构实施反洗钱调查时，（ ）应当予以配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝或者阻碍。
A.客户
B.金融机构
C.司法机关
D.公安机关
[判断题]中国人民银行及其省一级分支机构实施反洗钱调查时，本行应当予以配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝或者阻碍。
A.正确
B.错误
[单选题] 中国人民银行及其省一级分支机构实施反洗钱调查时,( )应当予以配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝或者阻碍。
A. 客户
B.金融机构
C.司法机关
D.公安机关
[单选题]《反洗钱法》总共分为总则、反洗钱监督管理、金融机构反洗钱义务、反洗钱调查、反洗钱国际合作、法律责任、附则等七章,共计( )
A.35条
B.36条
C.37条
D.40条
[单选题]对于金融机构反洗钱工作人员泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私，中国人民银行可以：( )
A.依法给予行政处分
B.情节严重，处20万元以上50万元以下罚款
C.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
D.建议金融监督管理机构依法责令对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
[单选题]中国人民银行实施反洗钱现场调查时，调查人员不得少于（ ）人。
A.2
B.3
C.4
D.5
