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[多选题]依法合规建立从业人员异常行为排查机制，特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查，重点关注关键岗位人员（）等情况。
A.账户交易
B.资金借贷
C.证券投资
D.兴办企业
E.涉及诉讼
F.社会关系往来
[单选题]加强风险监测、预警、应急处置能力,防止外部风险演化为( ),防止()经济金融风险演化为( ),防止个体风险演化为()。
A.内部风险 政治 社会风险 系统性风险
B.政治 社会风险 内部风险 系统性风险
C.内部风险 系统性风险 政治 社会风险
D.系统性风险 内部风险 政治 社会风险
[判断题]防范化解重大风险,要加强风险监测.预警.应急处置能力。()
A.正确
B.错误
[判断题]案件风险事件经核查确认，对不构成刑事犯罪案件的，立即以《案件风险信息撤销报告》的形式上报省行，说明撤销理由，按风险事件处置。( )
A.正确
B.错误
[单选题]为防范案件风险，加强客户数据保护，银行业金融机构信息系统和机具内禁止（ ）客户密码、银行卡磁道信息等敏感数据。
A.全部屏蔽
B.部分屏蔽
C.加密存储
D.明文存储
[单选题]事发银行机构在知悉或应当知悉案件风险事件后，应于（）内将案件风险事件报告
A.事发银行机构在知悉或应当知悉案件风险事件后，应于（）内将案件风险事件报告分别报送法人总部和属地派出机构。对符合《银行业保险业突发事件信息报告办法》的案件风险事件，应于报送突发事件信息后（）内报送案件风险事件报告。
B.三个工作日，12小时
C.三个工作日，24小时
D.五个工作日，12小时
E.五个工作日，24小时
[判断题]银行业金融机构对案件风险排查工作负主体责任。银监会及其派出机构对银行业金融机构案件风险排查工作负监管责任。
A.正确
B.错误
[单选题]事发农商银行在知悉或应当知悉案件风险事件后，应于（）内将案件风险事件报告报送属地监管部门，同时逐级报送至省联社。
A.三个工作日
B.二个工作日
C.五个工作日
D.一个工作日
[单选题]案件风险信息是指已被发现，可能演化为案件，但尚未确认案件事实的风险事件信息，不包括（ ）。
A.本行员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规
B.媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索
C.案件风险信息是指已被发现，可能演化为案件，但尚未确认案件大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规
D.本行员工可能涉及民事诉讼案件
[单选题]银行业金融机构要加强对房地产信贷风险分区域、分业态的监测分析，指导分支机构及时关注风险，切实落实（ ）管理。
A.黑名单
B.名单制
C.责任制
D.灰名单
[判断题]22． 商业银行的风险管理流程可以概括为风险识别、 风险计量、 风险监测、风险报告和风险控制五个主要步骤。
A.正确
B.错误
[判断题]山西省农村信用社信合通信用卡需要加强交易授权和风险监测，配备必要的设备、系统和人员，确保24小时交易授权和实时监控。
A.正确
B.错误
[多选题]15-1. 承担食品安全风险监测工作的技术机构应当根据食品安全风险监测计划和监测方案开展监测工作, 保证监测数据达到下列哪些要求? ( )
A. 真实
B. 合理
C. 准确
D. 合法
[单选题]自营性业务要把强化（ ）放在首位，放得出、收得回、有效益，加强风险监测、预警、评估等管理体系建设，实行市场化运作、专业化管理，确保风险可控、财务可持续。
A.风险控制
B.管理
C.安全性
D.激励机制
[判断题]合规风险监测是指合规管理部门、各业务部门和各分支机构通过跟踪合规风险监测关键指标、合规风险隐患，对经营管理活动中存在的合规风险进行持续监测的过程。（ ）
A.正确
B.错误
