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[多项选择]2008年5月，甲上市公司拟申请发行2800万元的可转换公司债券，保荐人对该公司进行调查了解后，发现的下列事实中，构成发行可转换公司债券障碍的有（ ）。
A. 2007年6月因未按时公告2006年度的财务会计报告而受到证券交易所的谴责
B. 截至2008年4月底，净资产为32000万元，在本次申请发行可转换公司债券之前，累计债券余额为12000万元
C. 经注册会计师核验，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为8%;扣除非经常性损益后，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为6.8%
D. 乙能源股份有限公司(系上市公司)为其公开发行可转换公司债券提供连带责任保证
[多项选择]发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（）。
A. 保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任
B. 保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论
C. 保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查
D. 保荐人负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件
[单项选择]保荐人(主承销商)对上市公司申请发行可转换公司债券的持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（ ）个完整会计年度，自上市之日算起。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[多项选择]证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有（）。
A. 公司合规总监出具的专项合规意见
B. 负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式
C. 融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件
D. 中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件
[多项选择]上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合（）。
A. 可转换公司债券实际发行额不少于人民币2000万元
B. 可转换公司债券的期限为1年以上
C. 申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件
D. 以上都错误
[判断题]证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。（）
[多项选择]某公司申请股票上市被核准，那么发生下列哪些事件，公司应当向证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告?（ ）
A. 公司的经营范围由生产地板转变为房地产开发
B. 公司的经理辞职
C. 该公司决定与另一公司合并
D. 公司的董事李某涉嫌盗窃被公安机关逮捕
[多项选择]上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市时，应当符合条件（ ）。
A. 可转换公司债券的期限为l年以上。
B. 可转换公司债券实际发行额不少于人民币3000万元。
C. 可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。
D. 申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件。
[多项选择]上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向证券交易所提交以下（）申请文件。
A. 上市报告书
B. 申请上市的董事会和股东大会决议
C. 保荐协议和保荐人出具的上市保荐书
D. 股份变动报告书
[单项选择]根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司出现下列情况的，不属于交易所实施终止上市的情况是（）。
A. 未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月
B. 上市公司被吸收合并
C. 股东大会在公司股票暂停上市期间作出终止上市的决议
D. 因股权分布发生变化不具备上市条件触及标准，其股票被暂停上市后，公司在暂停上市6个月内股权分布仍不具备上市条件
[多项选择]我国专利法规定，实用新型专利申请人应当向国务院专利行政部门提交的申请文件有（）
A. 请求书
B. 说明书
C. 摘要
D. 权利要求书
E. 附图
[多项选择]下面哪些大型银行既在上海交易所上市，又在香港交易所上市?（ ）
A. 中国工商银行
B. 中国农业银行
C. 中国银行
D. 中国建设银行
E. 交通银行
[判断题]期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告。（）
[多项选择]根据《交通行政处罚行为规范》，委托他人代为参加听证的，应当向交通行政执法机关提交：（）。
A. 由委托人签名或者盖章的《听证委托书》
B. 委托人的身份证明文件
C. 委托代理人的身份证明文件
D. 委托人的听证书面申请
[简答题]申请设立合伙企业分支机构，应当向企业登记机关提交什么文件？
[简答题]申请进行涉路施工活动的建设单位应当向公路管理机构提交哪些材料？
[不定项选择]报名参加考试的焊工，应当向考试机构提交（）资料。
A. 《特种设备焊接操作人员考试申请表》（见附件C，1份）
B. 居民身份证（复印件，1份）
C. 正面近期免冠照片（1寸，2张）
D. 初中以上（含初中）毕业证书（复印件）或者同等学历证明（1份）
E. 医疗卫生机构出具的含有视力、色盲等内容的身体健康证明
[简答题]申请内河适任考试者应当向发证机关提交的材料有哪些
[简答题]申请无公害农产品产地认定的单位或者个人，应当向县级农业行政主管部门提交书面申请，书面申请应当包括哪些内容？
