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[多项选择]2004年5月,甲电力上市公司拟申请发行可转换公司债券,乙证券公司对该公司进行调查了解后,发现的下列事实中,构成发行可转换公司债券障碍的有（ ）
A. 1998年因发生操纵市场的重大违法行为而被查处
B. 截至2004年3月底,净资产为32000万元,在本次申请发行可转换公司债券之前,累计债券余额为14400万元
C. 经注册会计师核验,其扣除非经常性损益后,最近3个会计年度的净资产利润率平均值为8%
D. 2003年3月,委托丙证券公司理财资金3000万元,在2003年的年度报告以及以往披露的信息中未予说明,构成信息披露的重大遗漏
[单项选择]某股份有限公司拟申请发行可转换公司债券。该公司最近一期末经审计净资产额为2亿元人民币，3年前该公司曾发行5年期债券3000万元。该公司此次发行可转换债券额最多不得超过（ ）
A. 1000万元
B. 3000万元
C. 5000万元
D. 8000万元
[多项选择]发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（）。
A. 保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任
B. 保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论
C. 保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查
D. 保荐人负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件
[多项选择]保荐人推荐可转换公司债券上市，应当向交易所提交（）。
A. 上市保荐书
B. 保荐协议
C. 上市报告书
D. 申请上市的董事会和股东大会决议
[单项选择]某上市公司拟申请发行公司债券。该公司最近一期末净资产额为2亿元人民币，3年前该公司曾发行1年期债券3000万元，该批债券已经清偿。该公司此次发行债券额最多不得超过（ ）。
A. 1000万元
B. 3000万元
C. 5000万元
D. 8000万元
[单项选择]保荐人(主承销商)对上市公司申请发行可转换公司债券的持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（ ）个完整会计年度，自上市之日算起。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[判断题]上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。（）
[判断题]企业发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券，应当按照分离交易可转换公司债券发行价格，减去不附认股权且其他条件相同的公司债券公允价值后的差额，确认为一项权益工具（资本公积）。（）
[单项选择]可转换公司债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式（）。
A. 分别是股票、公司债券
B. 分别是公司债券、股票
C. 都属于股票
D. 都属于债券
[单项选择]上市公司可转换公司债券转换为公司股票的期限是（ ）
A. 可转换公司债券发行之日起6个月内
B. 公布募集说明书之日起6个月内
C. 可转换公司债券发行结束之日起6个月后
D. 公布募集说明书之日起6个月后
[多项选择]下列关于可转换公司债券和非可转换公司债券的说法中，正确的有（ ）。
A. 凡在发行债券时未作出转换约定的，均为不可转换公司债券
B. 可转换公司债券可以在一定条件下转变为公司股票
C. 不可转换公司债券一定条件下也可以转换为公司股票
D. 当条件具备时，可转换公司债券持有人拥有将公司债券转换为公司股票的选择权
[单项选择]某有限责任公司的净资产额为人民币1.5亿元，拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件?
A. 该债券的期限为2年
B. 该债券的累计发行额为人民币8000万元
C. 筹集的资金投向符合国家产业政策
D. 该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
[判断题]2003年8月30日发布的《证券公司债券管理暂行办法》规定的证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。（）
[单项选择]可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过（）。
A. 最近1期末净资产额的30%
B. 最近1期总净资产额的30%
C. 最近1期末净资产额的40%
D. 最近1期末总资产额的40%
[单项选择]可转换公司债券流通面值少于（）万元时，在上市公司发布相关公告（）个交易日后停止其可转换公司债券的交易。
A. 3000，3
B. 3000，5
C. 5000，3
D. 5000，5
[单项选择]可转换公司债券获批上市后，上市公司应当在可转换公司债券上市前（ ）个交易日内，在法定媒体上披露公告书。
A. 3
B. 4
C. 5
D. 6
[判断题]一般而言，可转换公司债券利率低于普通公司债券利率，企业发行可转债券有助于降低其筹资成本。（ ）
