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[单项选择]控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
A. 30%
B. 40%
C. 50%
D. 70%
[单项选择]代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
A. 50%
B. 60%
C. 70%
D. 80%
[单项选择]发行人应在（）中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况。发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。
A. 董事会声明与发行人提示”
B. “风险因素”
C. “招股说明书概览”
D. “发行人的基本情况”
[判断题]发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间可有同业竞争或者显失公平的关联交易。（）
[判断题]发行人应披露控股股东或实际控制人、控股子公司，发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。（）
[单项选择]股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（ ）的，为发行失败。
A. 五十
B. 六十
C. 七十
D. 八十
[判断题]股票发行采用包销方式，包销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。（ ）
[单项选择]股票采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。
A. 60％
B. 70％
C. 80％
D. 90％
[单项选择]H股控股股东必须承诺上市后（）个月内不得出售公司的股份，并在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即（）的持股比例。
A. 6，20%
B. 12，30%
C. 6，30%
D. 12，20%
[判断题]上市公司向原股东配售股份，控股股东不需在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。（）
[单项选择]发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人（）以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业。
A. 2%
B. 3%
C. 4%
D. 5%
[不定项选择]控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（）。
A. 控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险
B. 不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
C. 不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D. 不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
[判断题]公司为公司股东(含控股股东)或者实际控制人提供担保的，必须经股东大会决议。在此种情况下，股东或者受实际控制人支配的股东，可参加表决。（）
[判断题]上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。（）
[判断题]发行人应披露持有3%以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况。（）
[单项选择]发行人应披露发起人、持有发行人（）以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[多项选择]下列不能成为外商独资银行的控股股东是（）
A. 外国证券经营机构
B. 外国保险经营机构
C. 外国商业银行
D. 外国非金融企业法人
[判断题]发行人申请发行可转换公司债券，股东大会应决定是否优先向原股东配售。（）
[判断题]发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东、实际控制人。（）
