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发布时间:2023-11-17 19:56:00

[判断题]申请首次公开发行的发行人最近1期末不得存在未弥补亏损。()

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[判断题]申请首次公开发行股票的公司应按《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第8号---首次公开发行股票并上市申请文件》的要求制作申请文件。()
[多项选择]在首次公开发行股票的申请文件中,发行人关于最近3年及最近的主要决策有效性和相关文件包括()
A. 发行人创立大会会议记录
B. 历次股东大会决议
C. 发行人成立以来有关股本与增减、投资项目决策、股利分配、收购兼并等重大事项的董事会决议等文件
D. 最近3年原企业或股份有限公司的原始财务报告
[单项选择]申请首次公开发行股票的公司应按()的要求制作申请文件。
A. 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》
B. 《首次公开发行股票并上市申请文件要求》
C. 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》
D. 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》
[单项选择]申请首次公开发行股票并上市的发行人,符合规定的财务指标应当达到的要求之一是( )。
A. 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元
B. 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元
C. 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币2亿元
D. 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币2亿元
[单项选择]根据证券法律制度的规定,首次公开发行股票,股票发行申请经核准后,发行人应自证监会核准发行之日起()内发行股票;超过该时间未发行的,核准文件失效。
A. 90日
B. 5个月
C. 6个月
D. 1年
[多项选择]某股份公司拟申请首次公开发行股票并上市,下列情形将构成法定障碍的有( )
A. 最近36个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券
B. 最近36个月内违反税收法规,受到行政处罚且情节严重
C. 最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请,但报送的发行申请文件有虚假记载
D. 最近36个月内曾因产品质量问题,被工商局立案调查
[多项选择]首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台完成首次公开发行股票的( )。
A. 初步询价
B. 累计投标询价
C. 资金代收付
D. 股份初始登记
[单项选择]发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时,应当按照( )有关规定编制上市公告书。
A. 证券交易所
B. 中国证监会
C. 会计师事务所
D. 以上均不正确
[多项选择]( )与股份首次公开发行登记类似,可参照股份首次公开发行登记的相关内容办理。
A. 企业债初始登记
B. 权证发行登记
C. 公司债初始登记
D. 基金募集登记
[单项选择]某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市,该公司净资产为10000万元,其中无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)的数额最多是( )万元。
A. 2500
B. 2000
C. 1600
D. 500
[多项选择]首次公开发行股票,若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露的()信息,发行人可向中国证监会申请豁免披露。
A. 涉及国家机密的
B. 商业秘密
C. 因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定的
D. 因披露可能导致严重损害公司利益的
[判断题]证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前,应当向中国证监会提交有关材料,申请出具监管意见书。()
[多项选择]甲公司是一家股份有限公司,甲公司的控股股东是乙公司。如果甲公司申请首次公开发行股票并上市,下列情形不符合规定的有( )。
A. 甲公司的董事张某在乙公司担任董事
B. 甲公司的副总经理在乙公司担任副总经理
C. 甲公司的董事会秘书在乙公司担任监事
D. 甲公司的财务负责人在乙公司担任财务负责人
[单项选择]根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定,首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向()询价的方式确定股票发行价格
A. 中国证券业协会
B. 证券交易所
C. 个人投资者
D. 符合中国证券监督管理委员会规定跳进的机构投资者
[多项选择]某股份有限公司拟在主板首次公开发行股票。根据证券法律制度的规定,下列各项中,符合公司首次公开发行股票的条件的有()
A. 该公司存在为实际控制人违规担保的情形
B. 该公司有资金被控股股东以借款的方式占用
C. 该公司最近3年内的主营业务没有发生重大变化
D. 该公司最近3个会计年度营业收入累计为人民币3.5亿元
[多项选择]某股份有限公司拟在创业板首次公开发行股票。根据证券法律制度的规定,下列各项中,符合公司首次公开发行股票的条件的有()
A. 该公司发行后股本总额为2000万元
B. 该公司1年前实际控制人发生变更
C. 该公司最近2年内董事、高级管理人员没有发生重大变化
D. 该公司的经营成果对税收优惠不存在严重依赖
[判断题]在中国证监会受理首次公开发行申请文件后、发审委审核以前,发行人的招股说明书申报稿必须保密,不得预先披露。()
[单项选择]首次公开发行股票,发行人应当符合:最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币()万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币()亿元。
A. 3000,3
B. 5000,1
C. 3000,1
D. 5000,3

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