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[单项选择]按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A. 募集方式
B. 是否在证券交易所挂牌交易
C. 证券所代表的权利性质
D. 证券发行主体的不同
[判断题]非上市证券就是那些不符合证券交易所上市条件的证券。（）
[多项选择]上市公司非公开发行证券申请文件包括（）。
A. 本次非公开发行股票预案
B. 发行人最近3年的财务报告和审计报告
C. 最近1年的比较式财务报表
D. 会计师事务所关于前次募集资金使用情况专项报告
[多项选择]依法可以在境内证券交易所上市交易的证券包括（）。
A. 股票
B. 债券
C. 权证
D. 证券投资基金
E. 非流通股
[多项选择]按照我国现行的规定，已经和可以依法在境内证券交易所上市交易的证券包括（）。
A. 股票
B. 债券
C. 权证
D. 证券投资基金
[多项选择]根据《上海证券交易所公司债券上市规则》，公司债券上市条件包括（）。
A. 债券的期限为1年以内
B. 债券的实际发行额不少于人民币5000万元
C. 债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别一般
D. 申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
[单项选择]客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户（）。
A. 只能有1个
B. 可以有2个
C. 可以有3个
D. 可以有4个
[判断题]上市公司公开发行证券申请文件中保荐机构关于本次证券发行的文件须包括证券发行保荐书和保荐机构尽职调查报告。（）
[多项选择]上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括（）。
A. 发行公告
B. 发行人关于本次证券发行的申请报告
C. 发行人董事会决议
D. 发行人股东大会决议
[单项选择]上市公司宣布分红派息方案后至（）前，该上市证券为含息或含权证券。
A. 股利宣布日
B. 股权登记日
C. 除息除权日
D. 派发日
[多项选择]证券投资组合的非系统风险包括（）
A. 货币政策的变动
B. 利率政策的变动
C. 产品价格降低
D. 企业经营管理水平低
[多项选择]上市公司和公司债券上市交易的公司，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送的中期报告中，应包括（）。
A. 公司财务会计报告和经营情况
B. 涉及公司的重大诉讼事项
C. 已发行的股票的情况，包括持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额
D. 提交股东大会审议的重要事项
E. 董事、监事、经理的持股情况
[多项选择]未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括（）。
A. 发起人股份
B. 募集法人股份
C. 内部职工股
D. 国有法人持股
[多项选择]在上市公司公开发行证券申请文件目录中，“本次证券发行的募集文件”包括（）。
A. 发行人股东大会决议
B. 募集说明书（申报稿）
C. 募集说明书摘要
D. 发行公告（发审会后按中国证监会要求提供）
[多项选择]《证券法》规定的上市公司收购方式包括（）。
A. 要约收购
B. 招标收购
C. 协议收购
D. 竞价收购
E. 兼并收购
[判断题]上海证券交易所个股期权的标的证券是在上海证券交易所上市的证券。
[单项选择]上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要通过（）进行。
A. 中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统
B. 交易所
C. 各证券公司
D. 各银行
