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发布时间:2023-10-24 01:28:15

[单项选择]证券经纪业务()。
A. 不可以通过证券交易所代理买卖证券
B. 经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C. 不可以通过柜台代理买卖证券
D. 经纪关系的建立形成实质上的委托关系

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[单项选择]在证券经纪业务营销中,客户服务中的()是证券经纪业务服务的核心。
A. 交易通道服务
B. 有形服务
C. 信息咨询服务
D. 技术服务
[判断题]证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。()
[判断题]证券公司在开展证券经纪业务营销时,只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品。()
[单项选择]证券经纪业务中,客户是(),证券经纪商是()。
A. 委托人,受托人
B. 受托人,委托人
C. 委托人,委托人
D. 受托人,受托人
[单项选择]证券公司从事证券经纪业务可以()。
A. 客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
B. 提供虚假、误导性信息
C. 采取不正当竞争手段开展业务
D. 诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
[单项选择]证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的()计算经纪业务风险资本准备。
A. 0.5%
B. 1%
C. 3%
D. 5%
[单项选择]在证券经纪业务中()。
A. 证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入
B. 建立的经纪关系形成了实质上的委托关系
C. 仅能通过柜台代理买卖证券
D. 委托单的性质上不同于委托合同
[判断题]《证券投资顾问业务暂行规定》规定,证券公司从事证券经纪业务,附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务,不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的,其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求。()
[单项选择]证券经纪业务的()主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
A. 合规风险
B. 管理风险
C. 政策风险
D. 技术风险
[判断题]证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证券的业务。()
[多项选择]证券经纪业务禁止行为包括()。
A. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B. 根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C. 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D. 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
[多项选择]证券经纪业务风险主要包括()。
A. 合规风险
B. 管理风险
C. 政策风险
D. 技术风险
[多项选择]证券公司经营证券经纪业务必须满足的条件包括()。
A. 按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备
B. 按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备
C. 证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元
D. 证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币5000万元
[多项选择]证券经纪业务的清算交割包括()。
A. 为客户办理交割
B. 打印交割单
C. 应客户要求查询交易结果、证券及资金余额
D. 打印对账单
[单项选择]证券经纪业务的具体对象是()。
A. 股票
B. 债券
C. 证券
D. 特定价格的证券
[多项选择]证券经纪业务的基本要素是()。
A. 市场席位进入
B. 账户管理
C. 结算清算
D. 接收下单
[多项选择]符合证券经纪业务要求的是()。
A. 证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
B. 禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为
C. 证券公司从事证券经纪业务,不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动
D. 证券经纪人应当具有证券从业资格
[单项选择]证券公司申请融资融券业务试点,应当具备经营证券经纪业务已满()年。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[判断题]依据《证券公司业务范围审批暂行规定》,证券公司对其证券经纪业务客户提供投资咨询服务,不就该项服务与客户单签协议、单收费用,且收取的证券经纪佣金不超过上限的,无须取得证券投资咨询业务资格。()

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